《期貨法律法規(guī)》期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法多選題練習(xí)

多項(xiàng)選擇題

1.期貨公司須具備下列(　BD　)條件，才可以申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格。

A.凈資本不低于人民幣4億元

B.申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.近3年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取規(guī)定的監(jiān)管措施的情形

D.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級

【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條，A項(xiàng)應(yīng)為，凈資本不低于人民幣5億元;C項(xiàng)應(yīng)為，近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形。

2.期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括(　BC　)。

A.最近2年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

B.擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格

C.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.申請日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第七條，A項(xiàng)應(yīng)為，最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;D項(xiàng)應(yīng)為，申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

3.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案應(yīng)包括的內(nèi)容有(　ABCD　)。

A.目標(biāo)市場和目標(biāo)客戶的定位

B.主要投資策略

C.業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃

D.防范利益沖突的制度安排

【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第七條，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等。

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