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《期貨法律法規(guī)》關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定判斷題練習(xí)

更新時間:2018-06-12 14:59:02 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽39收藏3

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“《期貨法律法規(guī)》關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定判斷題練習(xí)”的試題資料,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。

判斷題

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,在任何情況下都應(yīng)當(dāng)為客戶保密。( 錯 )

【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第七條第二款規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

2.股指期貨的投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循“買賣自負(fù)”的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。( 對 )[2011年11月真題]

【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條第二款規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

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