《期貨法律法規(guī)》期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定單選題練習(xí)

單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，(　B　)應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。[2012年11月真題]

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

2.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核的是(　A　)。[2013年3月真題]

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照要求采集并以電子文檔方式在(　B　)集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。

A.營(yíng)業(yè)部

B.公司總部

C.人事部

D.行政部

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料。

4.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，(　B　)負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。[2012年9月真題]

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。

5.期貨公司申請(qǐng)注銷交易編碼的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)(　A　)申請(qǐng)。

A.監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

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