《期貨法律法規(guī)》期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法多選題練習
多項選擇題
1.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》,期貨公司在做出以下( AB )決定前應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。[2012年11月真題]
A.減少注冊資本
B.擴大業(yè)務規(guī)模
C.變更法定代表人
D.解聘首席風險官
【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第四條規(guī)定,期貨公司擴大業(yè)務規(guī)模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前,應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。
2.某期貨公司凈資本為2500萬元,按照期貨公司風險監(jiān)督指標的要求,該公司可從事的業(yè)務有( AC )。[2010年9月真題]
A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務
B.中間介紹業(yè)務
C.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務
D.金融期貨交易結算業(yè)務
【解析】B項,《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十九條規(guī)定,期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的,凈資本不得低于人民幣3000萬元;D項,第二十條規(guī)定,從事交易結算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬元。
3.下列關于期貨公司的表述,正確的有( ABC )。
A.期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度
B.期貨公司擴大業(yè)務規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前,應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試
C.期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計
D.期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表
【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三條至第五條規(guī)定。D項,《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二條規(guī)定,期貨公司應當按照本辦法的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表。
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