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2018年期貨法律法規(guī)每日一練(5月24日)

更新時間:2018-05-24 14:16:22 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽22收藏8

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨法律法規(guī)每日一練(5月24日)”的試題資料,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。

單選題

1. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,每月向(  )報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.中國證監(jiān)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

參考答案:B

參考解析: 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第28條的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

2. 非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由期貨交易所從(  )期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結(jié)算會員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.全面結(jié)算會員期貨公司

D.交易結(jié)算會員期貨公司

參考答案:C

參考解析: 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第27條的規(guī)定,非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

3. 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定,中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立(  )。

A.結(jié)算賬戶

B.資金賬戶

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開戶編碼

參考答案:D

參考解析: 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第6條的規(guī)定,監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼,并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

4. 下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的說法,正確的是(  )。

A.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

B.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的董事

C.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的總經(jīng)理

D.期貨公司董事長可以在黨政機(jī)關(guān)兼職

參考答案:B

參考解析: 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第33條的規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事,但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù),不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

5. 期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令,在(  )情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

參考答案:A

參考解析: 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第34條的規(guī)定,期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第19條第2款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

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