2018期貨《法律法規(guī)》每日一練(5月20日)
多選題
1.期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的,期貨交易所應當()。
A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理
B.規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉
C.一律強行平倉
D.按照《期貨公司管理條例》相關(guān)規(guī)定處理
2.人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位,可以采取下列()做法。A.應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格
B.可以停止該會員交易席位的使用
C.不得停止該會員交易席位的使用
D.民法院在執(zhí)行過程中,有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位
3.會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括()。
A.選舉和更換會員理事
B.制定交易所的各種管理制度
C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
D.審議期貨交易所風險準備金使用情況
4.期貨交易所可以接受以下()有價證券充抵保證金。
A.大額可轉(zhuǎn)讓存單
B.可流通的國債
C.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單
D.中國證監(jiān)會認定的其他有價證券
5.期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列()信息。
A.即時行情
B.持倉量、成交量排名情況
C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息
D.期貨交易涉及商品實物交割的,期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況
6.期貨交易所應當編制交易情況(),并及時公布。
A.周報表
B.月報表
C.季度報表
D.年報表
7.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,期貨交易所的()不得在任何營利性組織中兼職。
A.理事長、副理事長
B.董事長、副董事長
C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席
D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書
8.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。
A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書
B.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件
C.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書
D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3年度財務報告;申請日在下半年的,還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告
9.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),應當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。
A.變更股權(quán)申請書
B.間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報表
C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計報告
D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情況說明
10.期貨公司與其控股股東在()等方面應當嚴格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算。
A.業(yè)務、人員
B.資產(chǎn)、財務
C.場所
D.名稱
參考答案:
1.AB【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案糾若干問題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定,期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的,按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的.期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔。
2.ACD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定,人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位,應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格,但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中,有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。
3.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定,會員制期貨交易所會員大會行使下列職權(quán):(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;(二)選舉和更換會員理事;(三)審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告;(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況;(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
4.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定,期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金:(一)經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單;(二)可流通的國債;(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。
5.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定,期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息:(一)即時行情;(二)持倉量、成交量排名情況;(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的,期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。
6.ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十一條規(guī)定,期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表,并及時公布。
7.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定,未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
8.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(一)金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書;(三)股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件;(六)從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書;(九)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告;申請日在下半年的,還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告。
9.ACD【解析】《期貨公司管理辦法》第十六條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的,應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(一)變更股權(quán)申請書;(五)間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報表;(六)期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情況說明;(九)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計報告。
10.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定,期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算。
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