2018期貨《法律法規(guī)》每日一練(5月5日)

單選題

1.推薦人每年最多只能推薦(　　)人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

2.(　　)對取得期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協會

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

3.自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起(　　)年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.2

B.5

C.10

D.15

4.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的(　　)，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.40%

5.(　　)應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協會

C.證券公司

D.中國人民銀行

6.非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，該結算會員應將收到的有價證券提交(　　)。

A.商業(yè)銀行

B.期貨交易

C.中國人民銀行

D.結算會員，由結算會員提交期貨交易所

7.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前(　　)個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結算會員期貨公司)可以受托為(　　)辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.客戶

B.會員

C.非結算會員

D.投資者

9.申請獨立董事的任職資格，應當具備從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務(　　)年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。

A.2

B.3

C.5

D.8

10.在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以(　　)。

A.只參加面試

B.只參加筆試

C.對學歷不作要求

D.免試取得期貨從業(yè)人員資格

參考答案：

1.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格。

2.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

3.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

4.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

5.C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。

6.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定.非結算會員的客戶以有價證券光抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貸交易所。

7.B【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格.應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(六)申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。

8.A【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

9.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。

10.D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

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