2018期貨《法律法規(guī)》每日一練(4月30日)

單選題

1.根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的規(guī)定，(　　)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。

A.管理中心

B.監(jiān)控中心

C.控制中心

D.風(fēng)險預(yù)警中心

2.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所(　　)。

A.股東大會決議書

B.律師事務(wù)所意見書

C.監(jiān)事會決議書

D.申請書

3.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在(　　)關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

4.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》自(　　)起施行。

A.2009年6月1日

B.2009年9月15日

C.2013年2月9日

D.2013年9月3日

5.申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料不包括(　　)。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.兩名推薦人的書面推薦意見

6.下列關(guān)于期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，錯誤的是(　　)。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

7.中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起(　　)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.2個

B.3個

C.1個

D.6個

8.(　　)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

9.下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件的描述中，錯誤的是(　　)。

A.期貨公司擁有該房產(chǎn)租賃權(quán)證明

B.營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)

C.期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)

D.期貨公司擁有該房產(chǎn)使用權(quán)證明

10.申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

參考答案：

1.B【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定，監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。

2.D【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書。

3.B【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

4.D【解析】《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第十一條規(guī)定，本規(guī)則自2013年9月3日起施行。

5.D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

6.C【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

7.A【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

8.B【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

9.A【解析】《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第三條規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：(一)營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明;(二)營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件?？梢钥闯鯝選項錯誤。

10.D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

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