2018期貨《法律法規(guī)》每日一練(4月29日)

多選題

1.非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當采取的措施不包括(　　)。

A.及時向期貨交易所報告

B.及時向中國證監(jiān)會報告

C.及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

2.在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構包括(　　)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

3.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形有(　　)。

A.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

B.國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

D.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年

4.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的(　　)、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.性質(zhì)

B.涉及金額

C.形成原因

D.進展情況

5.下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的描述中，正確的有(　　)。、

A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職

B.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事

6.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備申請金融期貨結算業(yè)務資格的基本條件外，還應具備的條件有(　　)。

A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上

B.注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

C.申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣1o億元

D.申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣1o億元

7.下列關于期貨公司客戶資產(chǎn)保護的表述中，正確的有(　　)。

A.除依法劃轉外，任何單位或個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

B.期貨公司破產(chǎn)或清算時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨保證金可以納入破產(chǎn)財產(chǎn)

C.期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有

D.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

8.依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的(　　)應當與期貨交易所保持一致。

A.格式

B.內(nèi)容

C.處理日期

D.處理方式

9.在凈資本的計算公式中涉及的量有(　　)。

A.凈資產(chǎn)

B.資產(chǎn)調(diào)整值

C.負債調(diào)整值

D.客戶未足額追加的保證金

10.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年的情形有(　　)。

A.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學歷

B.具有會計專業(yè)碩士研究生以上學歷

C.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學歷

D.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷

參考答案：

1.ABC【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉的其他情形。

2.AC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

3.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條列舉了9項不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形。對于此知識點考生要予以識記。

4.ABCD【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司應當在凈資本計算表的附注中。充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

5.ABCD

6.BCD

7.AD

8.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。

9.ABCD【解析】凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。

10.BCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。

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