《期貨法律法規(guī)》期貨從業(yè)人員管理辦法單選題練習

單項選擇題

1.期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(　C　)。[2010年9月真題]

A.先予執(zhí)行，然后按照所在內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

B.予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

D.先予執(zhí)行，然后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。

2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當取得期貨從業(yè)人員資格的是(　A　)。[2012年9月真題]

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

3.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起(　B　)個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。[2012年6月真題]

A.15

B.10

C.30

D.5

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

4.當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向客戶進行披露，并堅持(　A　)原則。[2010年6月真題]

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公司合法利益優(yōu)先

C.公司利益不受損害

D.減少客戶損失

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項規(guī)定，當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。

5.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新(　B　)。[2012年3月真題]

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。

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