《期貨法律法規(guī)》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法單選題練習(xí)

單項(xiàng)選擇題

1.下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是(C)。[2013年3月真題]

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格;申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

2.下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是(D)。[2012年6月真題]

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長(zhǎng)

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

3.下列屬于申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)任職資格必須具備的條件的是(B)。[2012年9月真題]

A.具有碩士學(xué)位

B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

C.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

D.期貨從業(yè)人員資格

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

4.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由(C)核準(zhǔn)。[2010年11月真題]

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【解析】參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規(guī)定。

5.下列哪些人員不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件?(D)[2010年9月真題]

A.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

B.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年

C.因違法行為被開(kāi)除的證券公司從業(yè)人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年

D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

【解析】D項(xiàng)，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項(xiàng)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

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