《期貨法律法規(guī)》期貨公司管理辦法多選題練習
多項選擇題
1.期貨公司與其控股股東在( ABCD )方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算。[2010年11月真題]
A.財務
B.人員
C.資產
D.場所
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條第一款規(guī)定。
2.根據(jù)《期貨公司管理辦法》,期貨公司應當在其營業(yè)場所備置( AC ),供客戶查閱。[2012年9月真題]
A.期貨交易相關法規(guī)
B.期貨公司高級管理人員簡歷
C.期貨交易所業(yè)務規(guī)則
D.期貨公司股東名額
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十三條第一款規(guī)定,期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險,在其營業(yè)場所備置期貨交易相關法規(guī)、期貨交易所業(yè)務規(guī)則,并公開相關期貨經紀業(yè)務流程、相關從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。
3.下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述,正確的有( ABC )。[2010年9月真題]
A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的,應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示
B.期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險的標準、條件及處置措施
C.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》
D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司參照中國證監(jiān)會制定的格式文本制定
【解析】D項,《期貨公司管理辦法》第五十二條第二款規(guī)定,《(期貨經紀合同)指引》、《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
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