期貨法律法規(guī)考點專項練習(xí)：不適當(dāng)人選

本期考點：不適當(dāng)人選

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?(　　)

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

C.1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任

答案為ABD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果;

②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果;

③擅離職守，造成嚴(yán)重后果;

④1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話;

⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分;

⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任;

⑦中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！