期貨法律法規(guī)考點(diǎn)專項(xiàng)練習(xí)：自律規(guī)則

本期考點(diǎn)：自律規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予(　　)。

A.紀(jì)律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

答案:A

解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無(wú)權(quán)給予行政處罰及其他處罰。

2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒

B.給予行政處罰

C.給予警告，并處以1萬(wàn)元罰款

D.給予警告，并處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

答案：A

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