期貨法律法規(guī)考點專項練習(xí)：期貨公司監(jiān)管

本期考點：期貨公司監(jiān)管

1.期貨公司報送、提供或披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)做到(　　)。

A.真實

B.準(zhǔn)確

C.完整

D.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

答案：ABCD

解析：本題考查期貨公司監(jiān)督管理?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第七十八條規(guī)定，報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

2.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的表述，正確的有(　　)。

A.首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查

B.首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

C.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險官崗位

D.首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)

答案：ABD

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。C項，《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。

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