期貨法律法規(guī)考點專項練習：適當性綜合評估

本期考點：適當性綜合評估

1.《金融期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》規(guī)定的投資者綜合評估滿分為100分，對分項評估下列說法正確的有(　　)。

A.基本情況的分值上限為20分

B.相關投資經(jīng)歷的分值上限為15分

C.財務狀況的分值上限為50分

D.誠信狀況的分值上限為15分

答案：CD

2.在股指期貨投資者適當性制度，關關于綜合評估操作要求的概述，下列正確的有(　　)。

A.綜合評估滿分為100分

B.綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況

C.期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D.期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法

答案：ABCD

解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十一條第一款規(guī)定，期貨公司會員應當按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。該指引第二十二條第一款規(guī)定，綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。第二十四條規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

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