2018期貨《法律法規(guī)》每日一練(2月20日)

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　　多選題

　　1.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交(　　)。

　　A.《高級管理人員情況表》

　　B.《期貨交易風(fēng)險說明書》

　　C.《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》

　　D.《從業(yè)人員情況表》

　　2.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為(　　)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.交易所的非結(jié)算會員

　　B.本公司的客戶

　　C.交易所的交易結(jié)算會員

　　D.其他期貨公司的客戶

　　3.在我國，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有(　　)。

　　A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

　　B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

　　C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

　　D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

　　4.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取的措施有(　　)。

　　A.向公司出具關(guān)注函，并抄送其主要股東

　　B.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響

　　D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　5.下列關(guān)于實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

　　B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

　　C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

　　D.期貨交易所對投資者進(jìn)行結(jié)算

　　6.會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有(　　)。

　　A.監(jiān)察委員會

　　B.會員資格審查委員會

　　C.紀(jì)律處分委員會

　　D.調(diào)解委員會

　　7.保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以(　　)代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　B.其他非結(jié)算會員的保證金

　　C.自有資金

　　D.其他結(jié)算會員期貨公司的保證金

　　8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度有(　　)。

　　A.限倉制度和套期保值審批制度

　　B.大戶持倉報告制度

　　C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　D.客戶交易編碼制度

　　9.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有(　　)。

　　A.即時行情

　　B.持倉量、成交量排名情況

　　C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

　　D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況

　　10.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告

　　B.詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限

　　C.在官方網(wǎng)站披露信息

　　D.向公司全體董事提交書面報告

　　參考答案：

　　1.ACD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。

　　2.AB【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　3.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定;按規(guī)定繳納各種費(fèi)用;執(zhí)行會員大會、理事會的決議;接受期貨交易所監(jiān)督管理。

　　4.ABCD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列措施：(一)向公司出具關(guān)注函。并抄送其主要股東;(二)對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平;(三)要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響;(四)責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。

　　5.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。

　　6.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。

　　7.AC【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十七條規(guī)定，非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　8.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度等。

　　9.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第幾十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：(一)即時行情;(二)持倉量、成交量排名情況：(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。

　　10.ABD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事提交書面報告。

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