2018年期貨法律法規(guī)試題綜合題部分(1-15)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨法律法規(guī)試題綜合題部分(1-15)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2018年期貨法律法規(guī)試題綜合題部分(1-15)的具體內(nèi)容如下：

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　　綜合題

　　截止到2008年第四季度末，上海某一經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為人民幣6000萬元，該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為人民幣70億元。

　　根據(jù)材料，作答1—5題。

　　1.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨公司2008年第四季度應(yīng)繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額為(　　)。

　　A.700元至2750元

　　B.3750元至7000元

　　C.700元至7000元

　　D.1400元至3500元

　　2.該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的(　　)中列支。

　　A.會(huì)計(jì)成本

　　B.財(cái)務(wù)成本

　　C.營業(yè)成本

　　D.應(yīng)付賬款

　　3.下列關(guān)于該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金，說法正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金

　　B.應(yīng)當(dāng)按年度繳納后續(xù)資金

　　C.由期貨交易所代扣代繳

　　D.由公司法人親自繳納

　　4.如果該期貨公司達(dá)到下列(　　)條件，其可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　A.期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

　　B.沒有妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料

　　C.該公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力

　　D.妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保了財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

　　5.下列關(guān)于對該期貨公司的期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是(　　)。

　　A.在任何情況下，只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權(quán)，即使該期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

　　B.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償

　　C.對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償

　　D.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償

　　6.陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年l2月，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)陳某于2006年7月曾因違法違規(guī)行為，被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司(　　)。

　　A.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，可以繼續(xù)聘用，但陳某不得從事期貨業(yè)務(wù)

　　B.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，同時(shí)，必須解聘陳某

　　C.可為陳某辦理從業(yè)資格申請，但必須解聘陳某

　　D.可為陳某辦理從業(yè)資格申請，并證明其有相關(guān)能力，能夠從事期貨業(yè)務(wù)

　　7.張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，下列該期貨公司的做法正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會(huì)，及時(shí)公布此事情

　　B.應(yīng)當(dāng)立刻召開找重要客戶代表大會(huì)，及時(shí)公布此事情

　　C.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　D.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日.起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　8.(　　)指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國銀監(jiān)會(huì)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　小崔于2008年10月開始擔(dān)任北京甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年12月，小崔發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。于是小崔依法展開質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為此為本公司的商業(yè)秘密，小崔不宜進(jìn)一步調(diào)查，小崔一怒之下直接向中國證監(jiān)會(huì)提出辭呈。

　　根據(jù)材料。作答9～11題。

　　9.小崔的做法，違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第(　　)條規(guī)定。

　　A.十

　　B.十八

　　C.三十

　　D.三十三

　　10.甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第(　　)條規(guī)定。

　　A.三

　　B.二十

　　C.二十六

　　D.三十

　　11.如果小崔在任職期間發(fā)現(xiàn)甲期貨公司有違規(guī)行為，小崔直接將此事報(bào)告給了甲期貨公司董事 會(huì)，并且于5日后向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，則小崔(　　)。

　　A.做法是正確的

　　B.違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定

　　C.違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定

　　D.違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第四條規(guī)定

　　12.某期貨公司擬任用境外人士擔(dān)任期貨公司的副總經(jīng)理，則根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，其人數(shù)的比例不得超過公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.90%

　　13.鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結(jié)算會(huì)員，則其結(jié)算業(yè)務(wù)資格由(　　)批準(zhǔn)。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　假設(shè)某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。

　　根據(jù)以上材料。作答14—15題。

　　14.該期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.基金管理公司

　　15.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所(　　)。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

　　B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

　　C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

　　D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

　　參考答案及解析

　　1.B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納;(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;(三)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。

　　2.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。

　　3.AC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

　　4.AC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣;(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。

　　5.BCD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺E1的，中國證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償;(二)對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。

　　6.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

　　7.D【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　8.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

　　9.B 【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　10.C 【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十六條規(guī)定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。

　　11.B 【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，第二十三條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

　　12.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法}第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、剮總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的30%。

　　13.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　14.B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　15.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金總額達(dá)到8億元的期貨公司可以暫停繳納保障基金。第九條規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%。本題中，期貨交易所應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金為：3000×3%=90(萬元)。

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