2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(21-30)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(21-30)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(21-30)的具體內(nèi)容如下：

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　　多項選擇題

　　21.期貨公司或其營業(yè)部有下列(　　)情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施。

　　A.存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

　　B.期貨結算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權益

　　C.交易、結算或者財務系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權益

　　D.公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業(yè)務崗位或者人員缺位或者未履行應有職責等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　22.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取(　　)緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。

　　A.提高保證金

　　B.暫時停止交易

　　C.調整漲跌停板幅度

　　D.限制會員或者客戶的最大持倉量

　　23.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施(　　)。

　　A.查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料

　　B.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明

　　C.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

　　D.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

　　24.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同(　　)等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

　　A.國務院商務主管部門

　　B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

　　C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

　　D.外匯管理部門

　　25.(　　)應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.非期貨公司結算會員

　　D.期貨公司結算會員

　　26.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構的(　　)等方面提出要求。

　　A.風險管理

　　B.經(jīng)營條件

　　C.保證金存管

　　D.內(nèi)部控制、關聯(lián)交易

　　27.為了完善期貨公司治理結構，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權益，根據(jù)(　　)制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》。

　　A.《期貨公司管理辦法》

　　B.《期貨交易管理條例》

　　C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

　　28.首席風險官應當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的(　　)。

　　A.問題

　　B.隱患

　　C.問題的解決方法

　　D.歷史性問題

　　29.期貨公司首席風險官應當向(　　)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨公司總經(jīng)理

　　C.期貨公司董事會

　　D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

　　30.對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，期貨公司首席風險官應當監(jiān)督檢查以下(　　)事項。

　　A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　B.是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行

　　C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

　　D.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

　　參考答案及解析

　　21.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十八條規(guī)定，期貨公司或其營業(yè)部有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施：(一)公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業(yè)務崗位或者人員缺位或者未履行應有職責等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;(三)期貨結算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權益;(七)交易、結算或者財務系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權益;(九)存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟。

　　22.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　23.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采 取下列措施：(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查;(二)進人涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證;(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明;(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料;(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;(六)查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;(七)在調查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日;(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

　　24.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務院商務主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

　　25.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　26.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

　　27.ABD【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為了完善期貨公司治理結構，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。

　　28.AB【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第八條規(guī)定，首席風險官應當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。

　　29.BCD【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，期貨公司首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

　　30.ABCD【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十二條規(guī)定，對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，期貨公司首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行;(二)是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

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