2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(31-40)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(31-40)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(31-40)的具體內(nèi)容如下：

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　　單項選擇題

　　31.期貨交易者的一筆委托分次成交的視為(　　)成交記錄。

　　A.一筆

　　B.多筆

　　C.無(不計人交易記錄)

　　D.具體情況具體分析

　　32.一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的(　　)或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　A.上一年度資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.上兩個年度資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.最近三個年度資產(chǎn)負(fù)債表

　　D.公司成立以來的資產(chǎn)負(fù)債表

　　33.一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期(　　)的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　A.12個月

　　B.6個月

　　C.不超過3個月

　　D.不超過6個月

　　34.一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，決策機制包括(　　)。

　　A.決策和操作

　　B.決策的主體和操作程序

　　C.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機制

　　D.決策的客體、決策的主體、決策的方案

　　35.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項目(　　)。

　　A.評分為零

　　B.評分為負(fù)

　　C.不參加評分

　　D.評分為標(biāo)準(zhǔn)的一半

　　36.期貨公司會員不得為綜合評估得分在(　　)分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　37.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，其中學(xué)歷的評估分值上限為(　　)。

　　A.5分

　　B.7分

　　C.10分

　　D.15分

　　38.投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的(　　)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

　　A.最近一年內(nèi)

　　B.最近二年內(nèi)

　　C.最近三年內(nèi)

　　D.最近五年內(nèi)

　　39.投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的(　　)作為證券交易經(jīng)歷證明。

　　A.投資收益

　　B.股票對賬單

　　C.交易時刻表

　　D.第三方資金對賬單

　　40.投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的(　　)以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

　　A.上一年度

　　B.最近連續(xù)兩個年度

　　C.最近連續(xù)6個月

　　D.最近連續(xù)三個月

　　參考答案及解析

　　31.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十五條規(guī)定，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

　　32.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　33.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　34.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十八條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機制。

　　35.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十三條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。

　　36.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十四條規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　37.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十五條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。

　　38.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

　　39.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

　　40.D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四十一條規(guī)定，投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件

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