2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(11-20)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(11-20)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(11-20)的具體內(nèi)容如下：

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　　單項選擇題

　　11.(　　)應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國金融期貨交易所

　　c.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　12.關于期貨公司的職責中下列說法不正確的是(　　)。

　　A.應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險

　　B.應當全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識

　　C.應當認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼

　　D.期貨公司應當建立客戶資料檔案，應當為客戶保密，即便是在依法接受調(diào)查和檢查也不能除外

　　13.投資者應當遵守(　　)的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。

　　A.有限責任

　　B.買賣自負

　　C.依照契約分配

　　D.與期貨公司盈虧共擔

　　14.(　　)應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。

　　A.期貨公司

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　15.下列說法不正確的是(　　)。

　　A.投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證

　　B.期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應該根據(jù)客戶的要求在其指定的場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)

　　C.《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》條例自2010年2月8日起實行

　　D.中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應將有關情況通報相關派出機構(gòu)

　　16.期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定，遵循(　　)的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

　　A.將最好的產(chǎn)品銷售給投資者

　　B.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者

　　C.盡量多的產(chǎn)品銷售給投資者

　　D.將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者

　　17.期貨公司會員單位應當建立以(　　)為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。

　　A.了解客戶和分類管理

　　B.了解客戶和統(tǒng)一管理

　　C.服務客戶和分類管理

　　D.服務客戶和統(tǒng)一管理

　　18.期貨公司會員單位在給客戶開戶時，不應該做的是(　　)。

　　A.應當向投資者充分揭示股指期貨風險

　　B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　C.協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當性標準要求

　　D.認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

　　19.期貨公司會員單位應當完善(　　)，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

　　A.客戶資料管理機制

　　B.客戶糾紛處理機制

　　C.客戶投訴管理機制

　　D.客戶關系維護機制

　　20.對違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度管理規(guī)則》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以一定紀律懲戒，其中不包括(　　)。

　　A.給予行政處罰

　　B.協(xié)會內(nèi)通報批評

　　c.通過媒體公開譴責

　　D.取消會員資格并公告

　　參考答案及解析

　　11.B【解析】參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第五條。

　　12.D【解析】期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密。

　　13.B【解析】參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第九條。

　　14.A【解析】參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十一條。

　　15.B【解析】期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

　　16.B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》第二條。

　　17.A【解析】略。

　　18.C【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》第四條。

　　19.B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》第八條。

　　20.A【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》第九條。

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