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2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(1-10)

更新時(shí)間:2018-01-11 16:23:47 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽31收藏9

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摘要   【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(1-10)的試題資料,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。2018年期貨法律法規(guī)試

  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(1-10)”的試題資料,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(1-10)的具體內(nèi)容如下:

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  單項(xiàng)選擇題

  1.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)建立以(  )為核心的客戶管理和服務(wù)制

  A.風(fēng)險(xiǎn)控制

  B.風(fēng)險(xiǎn)防范

  C.了解客戶和分類管理

  D.收益性、安全性和流動(dòng)性

  2.自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí),申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(  )萬(wàn)元。

  A.30

  B.50

  C.75

  D.100

  3.自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí),最近三年內(nèi)具有(  )筆以上的商品期貨交易成交記錄。

  A.3

  B.10

  C.20

  D.30

  4.自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí),應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)(  )個(gè)交易日、(  )筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

  A.5;10

  B.10;10

  C.10;20

  D.20;20

  5.期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣(  )的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

  A.100萬(wàn)元

  B.1000萬(wàn)元

  C.5000萬(wàn)元

  D.1億元

  6.(  )對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

  A.中國(guó)金融期貨交易所

  B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

  C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  7.期貨公司會(huì)員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)(  )備案。

  A.證監(jiān)會(huì)

  B.期貨協(xié)會(huì)

  C.期貨交易所

  D.期貨公司董事會(huì)

  8.股指期貨投資者適當(dāng)性制度,是指根據(jù)股指期貨的(  ),區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

  A.產(chǎn)品特征和標(biāo)的物特征

  B.產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性

  C.標(biāo)的物特征和風(fēng)險(xiǎn)特性

  D.交割規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)特性

  9.一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí),其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(  )萬(wàn)元。

  A.50

  B.500

  C.5000

  D.50000

  10.(  )對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

  A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  B.中國(guó)金融期貨交易所

  C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  參考答案及解析

  1.C【解析】參照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二條規(guī)定。

  2.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定,自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí),申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

  3.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定,自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí),具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

  4.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定,自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí),具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

  5.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條規(guī)定,期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

  6.D【解析】略。

  7.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十條規(guī)定,期貨公司會(huì)員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無(wú)異議的,期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

  8.B【解析】略。

  9.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條規(guī)定,一般法人投資者申請(qǐng)開戶時(shí),保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;

  10.C【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第四條。

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