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《期貨法律法規(guī)》證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法多選題練習(xí)

更新時間:2018-01-06 08:30:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽41收藏8

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“《期貨法律法規(guī)》證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法多選題練習(xí)”的試題資料,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試?!镀谪浄煞ㄒ?guī)》證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法多選題練習(xí)的具體內(nèi)容如下:

  推薦:2018年第一次期貨從業(yè)資格報名時間從1月22日開始

  多選題

  1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項:()

  A:介紹業(yè)務(wù)的范圍

  B:介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

  C:違約責(zé)任

  D:客戶投訴的接待處理方式

  參考答案[ABCD]

  2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:()

  A:申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

  B:全資擁有或者控股一家期貨公司

  C:具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

  D:配備必要的業(yè)務(wù)人員,營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

  參考答案[ABC]

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