2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（3）

更新時間：2017-12-18 16:19:41 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　1.交易者將(　)結合起來，以此判斷價格走勢，做出交易決策。

　　A.成交量

　　B.持倉量

　　C.價格

　　D.昨日走勢

　　2.在(　)過渡階段，有時會出現(xiàn)兩個缺口。

　　A.牛市開始至結束

　　B.熊市開始至結束

　　C.牛市盡頭、熊市開始

　　D.熊市盡頭、牛市開始

　　3.短期利率期貨合約的標的物主要有(　)。

　　A.利率

　　B.短期政府債權

　　C.德國國債

　　D.存單

　　4.經(jīng)濟因素影響利率期貨價格波動，經(jīng)濟因素包括(　)。

　　A.經(jīng)濟周期

　　B.通貨膨脹率

　　C.經(jīng)濟狀況

　　D.匯率政策

　　5.下列屬于商品期貨的是(　)。

　　A.天氣指數(shù)期貨

　　B.鉛期貨

　　C.電力期貨

　　D.天然橡膠期貨

　　6.根據(jù)2007年全球各衍生品期貨、期權成交量統(tǒng)計報告顯示，(　)的期貨和期權交易量位于前三位。

　　A.北美

　　B.拉美

　　C.歐洲

　　D.亞太

　　7.滬深300指數(shù)的樣本股包括(　)家滬市個股和(　)家深市個股。依次填空正確的是(　)。

　　A.108;192

　　B.208;92

　　C.150;150

　　D.192;108

　　8.下列對商品期貨與金融期貨的描述，正確的是(　)。

　　A.商品期貨合約的標的物是有形的商品，而金融期貨合約的標的物是無形的商品

　　B.商品期貨中，投機者一般不采用期現(xiàn)套利交易，而在金融期貨中，期現(xiàn)套利更容易實現(xiàn)

　　C.商品期貨進行實物交割時，存在著很大的交割成本，而金融期貨由于都采用現(xiàn)金交割，不存在運輸成本和入庫出庫費，可以減少交割成本給交易雙方帶來的損耗

　　D.目前在期貨交易中，金融期貨得到了飛速的發(fā)展，成交量大大的超過商品期貨，成為期貨交易中成交量最大的種類

　　9.對股指期貨描述正確的是(　)。

　　A.以一籃子股票價格為基準

　　B.以單個股票價格為基準

　　C.屬于期貨領域

　　D.屬于現(xiàn)貨領域

　　10.滬深300指數(shù)成份股的選取標準是(　)。

　　A.上市交易時間超過一個季度

　　B.ST股

　　C.股票價格無明顯異常波動或市場操縱

　　D.公司經(jīng)營狀況良好，最近一年無重大違法違規(guī)事件、財務報告無重大問題。

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　　11.期權交易指令一般包括：(　)、數(shù)量、合約、執(zhí)行價格、期權價格等

　　A.申報方向

　　B.合約月份及年份

　　C.期權方向

　　D.市價或限價

　　12.外匯匯率的標價方法有(　)。

　　A.直接標價法

　　B.間接標價法

　　C.美元標價法

　　D.歐元標價法

　　13.權利金也稱為(　)。

　　A.期權費

　　B.權利費

　　C.權利價格

　　D.期權價格

　　14.期貨合約的最低交易保證金是合約價值的5%的有(　)。

　　A.上海期貨交易所燃料油期貨合約

　　B.上海期貨交易所黃金期貨合約

　　C.大連商品交易所玉米期貨合約

　　D.鄭州商品交易所菜籽油期貨合約

　　15.按照期權執(zhí)行價格與標的物市場價格的關系的不同，可將期權分(　)

　　A.實值期權

　　B.虛值期權

　　C.平值期權

　　D.等值期權

　　16.影響權利金的基本因素包括：標的物市場價格、執(zhí)行價格、(　)。

　　A.標的物市場價格波動率

　　B.距到期時剩余時間

　　C.利率風險

　　D.無風險利率

　　17.天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲地區(qū)，在下列國家中，有天然橡膠期貨交易的有(　)

　　A.中國

　　B.日本

　　C.新加坡

　　D.馬來西亞

　　18.下列關于商品交易所棕櫚油期貨合約的說法中，不正確的有(　)。

　　A.交易單位是5噸/手

　　B.最小變動價位是2元/噸

　　C.交易手續(xù)費不超過5元/手

　　D.交易代碼為P

　　19.對于美式期權來說，有效期長的期權包含了(　)。

　　A.有效期短的期權的所有的執(zhí)行機會

　　B.有效期越長，標的物市場價格向買方所期望的方向變動的可能性越大

　　C.買方行使期權的機會越多

　　D.買方行使期權的機會越少

　　20.參與期現(xiàn)套利，要求交易者對(　)比較熟悉。

　　A.現(xiàn)貨商品的貿易

　　B.現(xiàn)貨商品的運輸

　　C.現(xiàn)貨商品的儲存

　　D.期貨商品的交易

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　　21.期貨投機交易的建倉階段，一般策略和方法包括(　)。

　　A.跨期套利(選擇合約交割月份)

　　B.買低賣高或賣高買低

　　C.金字塔式買入賣出

　　D.平均買低或平均賣高

　　22.期貨投機交易者要想成功的預測和交易，最終還受(　)等方面的影響。

　　A.客觀現(xiàn)實，

　　B.個人情緒

　　C.分析方法

　　D.所制定的交易計劃

　　23.可以根據(jù)(　)，預測和掌握風險及其后果。

　　A.風險自身的運行規(guī)律

　　B.歷史資料

　　C.統(tǒng)計數(shù)據(jù)

　　D.監(jiān)測儀器

　　24.套利交易是期貨市場的交易方式之一，對期貨市場健康發(fā)展起著重要的作用，主要表現(xiàn)在(　)。

　　A.有助于期貨價格與現(xiàn)貨價格、不同期貨合約價格之間的合理價差關系的形成

　　B.套利行為有助于市場流動性的提高

　　C.套利有助于優(yōu)化資源配置

　　D.套利行為有助于市場穩(wěn)定

　　25.期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除下列(　)情形外，嚴禁挪作他用。

　　A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　B.支付期貨公司工作人員的工資

　　C.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形

　　26.對期貨市場有規(guī)范和調整作用的法律是(　)。

　　A.《民法通則》

　　B.《刑法》

　　C.《行政復議法》

　　D.《仲裁法》

　　27.以下由中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的法律法規(guī)是(　)。

　　A.《期貨交易管理條例》

　　B.《期貨交易所管理辦法》

　　C.《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》

　　D.《天然橡膠進口配額管理暫行辦法》

　　28.當某合約按結算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅達到一定程度時，交易所有權根據(jù)市場情況，采取(　)等措施。

　　A.強行平倉

　　B.暫停部分會員或全部會員開新倉

　　C.限制部分或全部會員出金

　　D.對部分或全部會員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證金

　　29.世界范圍看，目前外匯期貨期權交易的主要市場在(　)。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.印度

　　D.巴西

　　30.國際收支狀況是一國對外經(jīng)濟活動的綜合反映，它對匯率的影響(　)。

　　A.持久

　　B.直接

　　C.迅速

　　D.明顯

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（3）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（3）的具體內容如下：

　　參考通知：

　　1.ABC【解析】交易者應將成交量、持倉量和價格三者結合起來，以此判斷價格走勢，做出交易決策。

　　2.ABCD【解析】在牛市盡頭、熊市開始，或熊市盡頭、牛市開始的過渡階段，有時會出現(xiàn)兩個缺口。

　　3.ABD【解析】短期利率期貨合約的標的物主要有利率、短期政府債權、存單。

　　4.ABC【解析】經(jīng)濟因素影響利率期貨價格波動，經(jīng) 濟因素包括經(jīng)濟周期、通貨膨脹率、經(jīng)濟狀況。

　　5.BCD【解析】商品期貨包括農產(chǎn)品期貨、金屬期貨、和能源期貨。B、C、D選項分別屬于金屬期貨、能源期貨、農產(chǎn)品期貨。A選項不屬于商品期貨。

　　6.ACD【解析】根據(jù)2007年全球各衍生品期貨、期權成交量統(tǒng)計報告顯示，從全球地區(qū)分布來看，北美、歐洲、亞太地區(qū)三足鼎立，拉美等其他地區(qū)則占據(jù)較小的市場份額。

　　7.B【解析】滬深300指數(shù)的樣本股包括208家滬市個股和92家深市個股。

　　8.ABD【解析】并不是所有的金融期貨都采用現(xiàn)金交割，如外匯期貨和各種債券期貨也要發(fā)生實物交割。所以，選項C不正確。

　　9.ABC 【解析】股指期貨是以一籃子股票價格為基準的，屬于期貨領域。

　　10.ACD【解析】滬深300指數(shù)成份股的選取標準是： 1.上市交易時間超過一個季度; 2.非sT股; 3.股票價格無明顯異常波動或市場操縱; 4.公司經(jīng)營狀況良好，最近一年無重大違法違規(guī)事件、財務報告無重大問題; 5.剔除其他經(jīng)老師認定不能進入指數(shù)的股

　　11.ABCD【解析】期權交易指令一般包括：申報方向、數(shù)量、合約、合約月份及年份、執(zhí)行價格、類型、期權價格、市價或限價等。

　　12.ABC【解析】不存在D選項所述標價法。

　　13.AD【解析】權利金也稱為期權費、期權價格，是期權買方為取得期權合約所賦予的權利而支付給賣方的費用。

　　14.CD【解析】A選項上海期貨交易所燃料油期貨合約的最低交易保證金是合約價值的8 %;8 選項上海期貨交易所黃金期貨合約的最低交易保證金是合約價值的7%。

　　15.ABC【解析】按照期權執(zhí)行價格與標的物市場價格的關系的不同，可將期權分實值期權，虛值期權，平值期權這三種。

　　16.ABD【解析】影響權利金的基本因素包括：標的物市場價格、執(zhí)行價格、標的物市場價格波動率、距到期時剩余時間、無風險利率等。

　　17.ABCD【解析】天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲地區(qū)，中國、日本、馬來西亞、新加坡等地都有橡膠期貨交易。

　　18 AC【解析】A選項交易單位是10噸/手;交易手續(xù) 費不超過6元/手。

　　19.ABC【解析】對于美式期權來說，有效期長的期權包含了有效期短的期權的所有的執(zhí)行機會，而且有效期越長，標的物市場價格向買方所期望的方向變動的可能性越大，買方行使期權的機會越多，獲利的機會也就越多。

　　20. 要求交易者對現(xiàn)貨商品的貿易、運輸、儲存等比較熟悉，因此參與者多是有現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營背景的企業(yè)。

　　21.ACBD【解析】選擇好人市時機后，就可根據(jù)選項 A、B、C、D四個選項的方法建倉。

　　22.ABCD【解析】選項A,B、C、D都是影響因素。

　　23.ABC【解析】期貨市場風險雖然存在不確定因素，但也不是不可預測的。期貨市場風險的產(chǎn)生與發(fā)展存在著自身的運行規(guī)律。可以根據(jù)歷史資料、統(tǒng)計數(shù)據(jù)對期貨市場變化過程進行預先測定，掌握其征兆和可能產(chǎn)生的后果，并完善風險監(jiān)管制度、采取有效措施，對期貨市場風險進行防范，達到規(guī)避風險、減弱風險的目的。 ’

　　24.AB【解析】套利交易是期貨市場的交易方式之一，對期貨市場健康發(fā)展起著重要的作用，主要表現(xiàn)在：有助于期貨價格與現(xiàn)貨價格、不同期貨合約價格之間的合理價差關系的形成;套利行為有助于市場流動性的提高。

　　25. 戶所有，除下列可轉化的情形，嚴禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;③國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

　　26.ABCD【解析】目前由國家最高立法機關，全國人大及其常委會指定的，專門系統(tǒng)地規(guī)范和調整期貨市場各主題間權利義務的期貨法還沒有?！睹穹ㄍ?則》、《刑法》、《行政復議法》、《仲裁法》、《公司法》、《合同法》等法律的相關內容從不同的角度對期貨市場具有規(guī)范和調整的作用。

　　27.BC【解析】由中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的法律法規(guī)是：《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》。前者是2007年4月15 日發(fā)布，后者是2007年4月19日發(fā)布。A選項為國務院發(fā)布的，D選項為原國家發(fā)展計劃委員會發(fā)布。

　　28 .ABCD【解析】當某合約按結算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅達到一定程度時，交易所有權根據(jù)市場情況，采取對部分或全部會員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證金，限制部分或全部會員出金，暫停部分會員或全部會員開新倉，調整漲跌停板幅度，限制平倉，強行平倉等一種或多種措施。

　　29.ACD【解析】從世界范圍看，目前外匯期貨期權交易的主要市場在美國、印度和巴西。

　　30.BCD【解析】國際收支狀況是一國對外經(jīng)濟活動的綜合反映，它對匯率的影響非常直接、迅速、明顯。