2018年期貨從業(yè)資格考試習題練習及答案(4)

更新時間：2017-12-12 14:57:50 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨從業(yè)資格考試習題練習及答案(4)”的測試資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年期貨從業(yè)資格考試習題練習及答案(4)的具體內(nèi)容如下：

　　一、單項選擇題

　　1.申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括(　　)。

　　A.申請書 B.任職資格申請表 C.身份、學歷、學位證明D.2名推薦人的書面推薦意見

　　2.申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括(　　)。

　　A.任職資格申請表B.資質(zhì)測試合格證明C.期貨從業(yè)人員資格證書D.身份、學歷、學位證明

　　3.期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起(　　)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　A.5個 B.10個 C.20個 D.30個

　　4.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起(　　)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.2個 B.3個 C.5個 D.10個

　　5.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前(　　)工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.3個 B.5個 C.10個　D.15個

　　6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起(　　)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.2個 B.5個 C.7個 D.10個

　　7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起(　　)工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

　　A.2個 B.3個 C.5個 D.7個

　　8.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年(　　)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度

　　9.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過(　　)。

　　A.1個月 B.3個月 C.5個月 D.6個月

　　10.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在(　　)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.2個 B.5個 C.10個 D.15個

　　二、多項選擇題

　　1.申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備的條件包括(　　)。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格 B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

　　2.下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學?？频挠?　　)。

　　A.具有從法律、會計業(yè)務8年以上經(jīng)驗的人員 B.具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務5年以上經(jīng)驗的人員 C.具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員

　　D.曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員

　　3.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形有(　　)。

　　A.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之El起未逾5年

　　B.國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

　　C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

　　D.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年

　　4.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列哪些申請材料?(　　)

　　A.任職資格申請表 B.1名推薦人的書面推薦意見 C.身份、學歷、學位證明

　　D.資質(zhì)測試合格證明

　　5.申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提交的申請材料有(　　)。

　　A.2名推薦人的書面推薦意見 B.期貨從業(yè)人員資格證書 C.資質(zhì)測試合格證明D.申請書

　　6.申請期貨公司財務負責人任職資格的，應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料有(　　)。

　　A.期貨從業(yè)人員資格證書 B.任職資格申請表 C.身份、學歷、學位證明

　　D.會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明

　　7.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過下列哪些方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查?(　　)

　　A.審核材料 B.考察談話 C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 D.問卷調(diào)查

　　8.申請人或者擬任人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定?(　　)

　　A.擬任人死亡或者喪失行為能力 B.申請人撤回申請材料

　　C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查

　　D.申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施

　　9.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)提交的材料有(　　)。

　　A.相關(guān)會議的決議 B.任職決定文件 C.高級管理人員職責范圍的說明

　　D.相關(guān)人員的任職資格核準文件

　　10.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?(　　)

　　A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

　　B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長

　　C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事

　　D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人

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　　三、判斷是非題

　　1.申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當由本人向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。(　　)

　　2.自取得任職資格之日起15個工作日內(nèi)，期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。(　　)

　　3.根據(jù)需要，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員可以在黨政機關(guān)兼職，但不得獲取報酬。(　　)，

　　4.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。(　　)

　　5.為了完善公司治理，期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人。(　　)

　　6.獨立董事不得在其他期貨公司兼任獨立董事。(　　)

　　7.期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。(　　)

　　8.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，不需重新申請任職資格。(　　)

　　9.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，應當重新申請任職資格。(　　)

　　10.期貨公司獨立董事應當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。(　　)

　　四、綜合題

　　李某為一期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)準確信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費15萬元。依據(jù)本案例，下列說法中，正確的有(　　)。

　　A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕

　　B.李某的行為屬于商業(yè)受賄行為

　　C.應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

　　D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任

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　　參考答案

　　一、單項選擇題

　　1.D【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第24條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③身份、學歷、學位證明;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　2.B【解析】申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③身份、學歷、學位證明;④期貨從業(yè)人員資格證書;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　3.D【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　4.C【解析】期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　5.C【解析】期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　6.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　7.C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

　　8.A【解析】取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　9.D【解析】代為履行職責的時間不得超過6個月。

　　10.B【解析】期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　二、多項選擇題

　　1.ABD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格;②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;③具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。

　　2.CD【解析】具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

　　3.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條列舉了9項不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形。對于此知識點考生要予以識記。

　　4.ACD【解析】申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③2名推薦人的書面推薦意見;④身份、學歷、學位證明;⑤資質(zhì)測試合格證明;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　5.ABCD【解析】申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③2名推薦人的書面推薦意見;④身份、學歷、學位證明;⑤期貨從業(yè)人員資格證書;⑥資質(zhì)測試合格證明;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　6.ABCD【解析】申請期貨公司財務負責人任職資格的，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③身份、學歷、學位證明;④期貨從業(yè)人員資格證書;⑤會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　7.ABC【解析】中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

　　8.ABCD【解析】申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：①擬任人死亡或者喪失行為能力;②申請人依法解散;③申請人撤回申請材料;④申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋;⑤申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查;⑥申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施;⑦申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查;⑧中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　9.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第30條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：①任職決定文件;②相關(guān)會議的決議;③相關(guān)人員的任職資格核準文件;④高級管理人員職責范圍的說明;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　10.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：①期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事;②在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事;③在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。

　　三、判斷是非題

　　1.×【解析】申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。

　　2.×【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。

　　3.×【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。

　　4.√

　　5.×【解析】期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。

　　6.×【解析】獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

　　7.√

　　8.×【解析】期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

　　9.×【解析】取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

　　10.√

　　四、綜合題

　　ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第85條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲得內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。據(jù)此，可以斷定本案例中李某屬于“知情人士”，按照相關(guān)規(guī)定，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕，選項A正確。根據(jù)我國《刑法》相關(guān)規(guī)定，本案例中，李某的行為符合商業(yè)受賄行為的相關(guān)要件，選項B正確。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第62條、第63條規(guī)定，選項C、D正確。