2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:法定代表人
【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:法定代表人,本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理,希望對備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請關注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。
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131.期貨交易所向會員收取的保證金,只能用于擔保期貨合約的履行,不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行。( )
132.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準,暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。( )(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:法定代表人)
133.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)。( )
134.在我國申請設立期貨公司,股東應當具有中國資格。( )
135.在期貨交易所進行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()
136.期貨公司變更法定代表人,應當向工商登記機構提交申請材料。( )
137.期貨公司營業(yè)部終止的,應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。( )(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:法定代表人)
138.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理,還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。( )
139.期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算。( )(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:法定代表人)
140.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,由協(xié)會制訂,報中國證監(jiān)會核準。( )
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131.【答案】A
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定。
132.【答案】A(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:法定代表人)
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。
133.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動,加強對期貨公司的監(jiān)督管理,保護客戶的合法權益,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:法定代表人)
134.【答案】A(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:法定代表人)
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條的規(guī)定。
135.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定,在期貨交易所進行期貨交易的。應當是期貨交易所會員。
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136.【答案】B
【解析】期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料。
137.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十七條的規(guī)定。
138.【答案】B(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:法定代表人)
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理,適用本辦法。本辦法所稱高級管理人員,是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官,財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。
139.【答案】A(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:法定代表人)
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條的規(guī)定。
140.【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等,由協(xié)會制訂,報中國證監(jiān)會核準。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:法定代表人)
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