法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案
【摘要】本文由環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供,為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準備的“法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案”,希望對你有一定幫助。小編祝你順利通過期貨從業(yè)資格考試。
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一、單項選擇題
1.期貨公司變更法定代表人的,應當向( )提交變更法定代表人申請書等申請材料。
A.住所地的期貨交易所
B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構
C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構.
D.國務院國有資產監(jiān)督管理機構
2.期貨公司變更住所,應當向( )提交變更住所申請書等申請材料。
A.遷出地期貨交易所
B.遷出地工商行政管理機構
C.擬遷入地期貨交易所
D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構
3.期貨公司申請設立營業(yè)部,應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前( )月末的風險監(jiān)管報表。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.5個月
4.期貨公司營業(yè)部變更負責人的,期貨公司應當向( )提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
A.原負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構
B.擬任負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構
C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構.
D.其住所地的工商行政管理機構
5.期貨公司營業(yè)部終止的,期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料不包括( )。
A.終止營業(yè)部申請書
B.營業(yè)部的管理制度文本
C.擬終止營業(yè)部的決議文件
D.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告
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6.期貨公司停業(yè)的,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括( )。
A.停業(yè)申請書(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
B.停業(yè)決議文件
C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務的情況報告
D.申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表
7.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。
A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.國家工商總局
D.商務部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
8.期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應當在( )內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。
A.10日
B.15日
C.30日
D.45日
9.期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的,應當在( )內通知期貨公司。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
A.3日
B.7日
C.10日
D.15日
10.期貨公司股東質押所持有的期貨公司股權的,期貨公司及其相關股東應當在( )內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日
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二、多項選擇題
1.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的,應當符合的條件有( )。
A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰,無不良信用記錄
B.符合持續(xù)性經營規(guī)則(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
C.近5年內無重大違法違規(guī)經營記錄,未發(fā)生重大風險事件
D.近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄,未發(fā)生重大風險事件
2.期貨公司變更住所,應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括( )。
A.變更住所申請書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C.變更住所的詳細計劃
D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
3.期貨公司申請設立營業(yè)部,應當具備的條件有( )。
A.未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查,近l年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰
B.申請日前2個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準
C.業(yè)務崗位職責明確、分工合理,與營業(yè)部的經營計劃相適應
D.具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所和設施
4.期貨公司申請設立營業(yè)部,應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列哪些申請材料?( )
A.擬設立營業(yè)部的決議文件
B.營業(yè)部的管理制度文本
C.擬任負責人任職資格申請材料或證明
D.營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
5.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
A.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
B.擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明
C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D.擬變更后的營業(yè)場所消防檢驗合格證明
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6.期貨公司應當按照( )的原則,建立并完善公司治理。
A.明晰職責
B.強化制衡(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
C.加強風險管理
D.統(tǒng)一核算
7.發(fā)生下列哪些事項,期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?( )
A.期貨公司設立、變更
B.期貨公司解散、破產
C.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務許可
D.期貨公司營業(yè)部設立、變更、終止
8.期貨公司與其控股股東在( )等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算。
A.業(yè)務
B.人員
C.資產(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
D.場所
9.期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的,應當在3日內通知期貨公司?( )
A.質押所持有的期貨公司股權
B.不能正常行使股東權利或者承擔股東義務,可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C.涉嫌嚴重違法違規(guī)經營,被有權機關調查、采取強制措施
D.變更名稱
10.期貨公司實際控制人發(fā)生下列哪些情形的,期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告?( )
A.變更名稱(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
B.涉嫌嚴重違法違規(guī)經營,被有權機關調查、采取強制措施
C.合并、分立或者進行重大資產、債務重組
D.被撤銷、接管、托管、關閉,或者解散、破產
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三、判斷是非題
1.期貨公司解散、破產的,應當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產,結清期貨業(yè)務。( ).
2.期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可后,公司繼續(xù)存續(xù)的,存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務。( )(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
3.期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可后,公司繼續(xù)存續(xù)的,存續(xù)公司的名稱中仍可以有“期貨”或者近似字樣。( )(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
4.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的,期貨公司應當在中國期貨業(yè)協(xié)會指定的報刊或者媒體上公告。( )
5.期貨公司根據(jù)股東的要求,可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。( )
6.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的,經中國證監(jiān)會批準,可以降低風險管理要求。( )(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
7.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。( )
8.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議。( )
9.期貨公司的股東及實際控制人決定轉讓所持有的期貨公司股權的,應當在10日內通知期貨公司。( )
10.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的,期貨公司及其相關股東應當在3日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。( )
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參考答案與詳解
一、單項選擇題
1.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第20條規(guī)定,期貨公司變更法定代表人的,應當向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更法定代表人申請書等申請材料。
2.D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第22條規(guī)定,期貨公司變更住所,應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交變更住所申請書等申請材料。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
3.C【解析】期貨公司申請設立營業(yè)部,應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
4.C【解析】期貨公司營業(yè)部變更負責人的,期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。
5.B【解析】選項8屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時應提交的申請材料。
6.D【解析】期貨公司停業(yè)的,應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:①停業(yè)申請書;②停業(yè)決議文件;③關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務的情況報告;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
7.B【解析】期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。
8.C【解析】期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應當在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。
9.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條規(guī)定,期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的,應當在3日內通知期貨公司。
10.B【解析】期貨公司股東質押所持有的期貨公司股權的,期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。
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二、多項選擇題
1.BD【解析】期貨公司變更住所,應當妥善處理客戶的保證金和持倉,擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的,還應當符合下列條件:①符合持續(xù)性經營規(guī)則;②近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄,未發(fā)生重大風險事件;③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
2.ABCD【解析】期貨公司變更住所,應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料:①變更住所申請書;②變更住所的詳細計劃;③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉的報告;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
3.ACD【解析】期貨公司申請設立營業(yè)部,除應當具備選項A、C、D所列條件外,還應當具備:申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準;符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行;擬任負責人具備任職資格條件,業(yè)務崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格,以及中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
4.ABCD【解析】期貨公司申請設立營業(yè)部,應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料:設立營業(yè)部申請書;擬設立營業(yè)部的決議文件;申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表;營業(yè)部的管理制度文本;擬任負責人任職資格申請材料或證明;擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件;營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;等等。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
5.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第26條規(guī)定,期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料:①變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書;②變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃;③對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告;④擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
6.ABC【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則,建立并完善公司治理。
7.ABCD【解析】期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的,期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。
8.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條第1款規(guī)定,期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算。
9.ABCD【解析】期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的,應當在3日內通知期貨公司:所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行;質押所持有的期貨公司股權;決定轉讓所持有的期貨公司股權;不能正常行使股東權利或者承擔股東義務,可能造成期貨公司治理的重大缺陷;涉嫌嚴重違法違規(guī)經營,被有權機關調查、采取強制措施;變更名稱;合并、分立或者進行重大資產、債務重組;被撤銷、接管、托管、關閉,或者解散、破產;其他可能影響期貨公司股權變更的情形。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
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三、判斷是非題
1.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
2.×【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第30條第2款規(guī)定,期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可后,公司繼續(xù)存續(xù)的,應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記,存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務。
3.×【解析】期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可后,公司繼續(xù)存續(xù)的,存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務,其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。
4.×【解析】期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的,期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。
5.×【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條第3款規(guī)定,期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾。
6.×【解析】期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的,不得降低風險管理要求。
7.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
8.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習題及答案)
9.×【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條規(guī)定,期貨公司的股東及實際控制人決定轉讓所持有的期貨公司股權的,應當在3日內通知期貨公司。
10.×【解析】期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的,期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。
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