2015年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》常見(jiàn)綜合題及答案(三)

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　　4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶(hù)權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)P106+14

　　A.責(zé)令公司限期整改

　　B.對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　C.向公司出具警示函

　　D.責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

　　答案：A

　　5.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例(　　)P105+32

　　A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

　　C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

　　D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

　　答案：D

　　某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)P105+32

　　A.責(zé)令公司限期整改

　　B.對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

　　D.無(wú)需采取監(jiān)管措施

　　答案：B

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　　6.某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使紡紗廠的客戶(hù)保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為(　　)。

　　A901萬(wàn)元

　　B990萬(wàn)元

　　C802萬(wàn)元

　　D1000萬(wàn)元

　　答案：C

　　7.某期貨公司的股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答一下2問(wèn)題。

　　(1)下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效

　　B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

　　C.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　答案：BD

　　(2)對(duì)于王某被捕，下列說(shuō)法正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司

　　司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即發(fā)布公告向社會(huì)公眾披露

　　答案：AB

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　　8.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為1億元。擬以7500萬(wàn)元人民幣以及評(píng)估作價(jià)2500萬(wàn)元的、抵債取得的對(duì)其他公司的股權(quán)出資。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答一下問(wèn)題。

　　(1)擬設(shè)立的全資公司為(　　)

　　A.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，屬于金融機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司的子公司，屬于金融機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，不屬于金融機(jī)構(gòu)

　　D,證券公司的子公司，不屬于金融機(jī)構(gòu)

　　答案：B

　　(2)下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述，正確的是(　　)P6+16

　　A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本的最低要求

　　B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

　　C.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不得用于出資或股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)

　　D.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

　　答案：BC

　　9.客戶(hù)甲某將一筆1000萬(wàn)元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。請(qǐng)回到一下問(wèn)題P61+70+71

　　(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶(hù)包括(　　)

　　A.期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金來(lái)往的專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　B.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)

　　C.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)登記期貨結(jié)算賬戶(hù)

　　答案：ABC

　　(2)某日，客戶(hù)甲某需要從期貨公司出金100萬(wàn)元。期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)(　　)賬戶(hù)進(jìn)行轉(zhuǎn)賬

　　A.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)

　　B.客戶(hù)登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)

　　C.期貨公司自有資金賬戶(hù)

　　D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶(hù)

　　答案：BD

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　　10.客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶(hù)穿倉(cāng)，以下說(shuō)法中正確的是(　　)P141+33

　　A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)自己承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　C.全部損失由客戶(hù)承擔(dān)

　　D.全部損失有期貨公司承擔(dān)

　　答案：A

　　11.某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳，新設(shè)計(jì)印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會(huì)上進(jìn)行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對(duì)期貨投資很感興趣，電話咨詢(xún)公司后，小王決定開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開(kāi)戶(hù)，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

　　(1)關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是(　　)。P59+52

　　A應(yīng)在發(fā)布之前報(bào)監(jiān)管部門(mén)審查，審查通過(guò)后才能使用

　　B應(yīng)在發(fā)布后報(bào)監(jiān)管部門(mén)備案

　　C應(yīng)在發(fā)布前報(bào)監(jiān)管部門(mén)備案

　　D只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門(mén)要求，不需履行審查或者備案程序

　　答案：B

　　(2)關(guān)于期貨交易賬戶(hù)，下列做法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶(hù)

　　B期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶(hù)

　　C期貨公司可先為小王開(kāi)戶(hù)，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

　　D未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)

　　答案：ABC

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　　12.某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門(mén)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整(申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5℅);第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬(wàn)元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(　　)

　　A.5900

　　B.5700

　　C.6300

　　D.6100

　　答案：D

　　13.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)

　　A.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效

　　B.質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D.質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　答案：BD

　　2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)

　　A該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

　　D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押

　　答案：ACD

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