2015年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考試通關(guān)必做題九

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　　單項選擇題

　　1.上海期貨交易所的銅0805合約在2008年2月21日的結(jié)算價格為67110元/噸，那么銅0805合約在2008年2月22日的漲停價格為(　　)。(漲跌停板幅度是4%)

　　a.69794.4元/噸

　　b.64425.6元/噸

　　c.69790元/噸

　　d.64430元/噸

　　2.將點價交易與套期保值操作結(jié)合在一起進行操作的，叫(　　)交易。

　　a.基差交易

　　b.價差套利

　　c.程序化交易

　　d.點價套利

　　3.套利下單報價時，要明確指出(　　)。

　　a.價格差

　　b.買入價

　　c.賣出價

　　d.成交價

　　4.(　　)成交速度快，指令一旦下達，不可更改或撤銷。

　　a.限價指令

　　b.市價指令

　　c.限時指令

　　d.雙向指令

　　5.國內(nèi)交易所期貨合約的開盤價由(　　)產(chǎn)生。

　　a.買方競價

　　b.集合競價

　　c.賣方競價

　　d.買賣均價

　　6.鄭州商品交易所菜籽油期貨合約的最低交易保證金是(　　)。

　　a.合約價值的3%

　　b.合約價值的5%

　　c.合約價值的7%

　　d.合約價值的8%

　　7.(　　)首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易，交易量增長迅速。

　　a.倫敦國際金融期貨期權(quán)交易所

　　b.紐約期貨交易所

　　c.芝加哥商業(yè)交易所

　　d.芝加哥期貨交易所

　　8.在我國，套期保值有效性在(　　)范圍內(nèi)，該套期保值被認定為高度有效。

　　a.70%至l00%

　　b.80%至l25%

　　c.90%至l35%

　　d.80%~100%

　　9.期貨交易所并不直接向客戶收取保證金，只是向(　　)收取保證金。

　　a.經(jīng)紀人

　　b.會員

　　c.結(jié)算公司

　　d.大客戶

　　10.點價交易普遍應(yīng)用于(　　)。

　　a.所有商品貿(mào)易

　　b.大宗商品貿(mào)易

　　c.金融商品貿(mào)易

　　d.農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易

　　11.目前，我國各交易所普遍采用(　　)。

　　a.市價指令、限價指令、取消指令

　　b.市價指令、套利指令、取消指令

　　c.市價指令、止損指令、停止指令

　　d.市價指令、限價指令、停止指令

　　12.根據(jù)進人期貨市場的目的不同，期貨交易者可分為(　　)。

　　a.套期保值者和投機者

　　b.套期保值者和機構(gòu)投資者

　　c.投機者和機構(gòu)投資者

　　d.套期保值者、投機者、機構(gòu)投資者

　　13.我國客戶下單方式有(　　)種。

　　a.2

　　b.3

　　c.4

　　d.5

　　14.供給量的變動是指在影響供給的其他因素不變的情況下，只是由產(chǎn)品(　　)的變化所引起的該產(chǎn)品供給的變化。

　　a.生產(chǎn)成本

　　b.相關(guān)產(chǎn)品價格

　　c.技術(shù)水平

　　d.本身價格

　　15.11月24日，美灣2號小麥離岸價對美國芝加哥期貨交易所12月小麥期貨價格的基差為“+55美分/蒲式耳”，這意味著品質(zhì)為2號的小麥在美灣交貨的價格與芝加哥期貨交易所12月小麥期貨價格相比，(　　)55美分/蒲式耳。

　　a.低出

　　b.高出

　　c.等同

　　d.兩者不能對比

　　16.集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量，下列不符合這一原則的是(　　)。

　　a.高于集合競價產(chǎn)生的價格的買人申報全部成交

　　b.低于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交

　　c.等于集合競價產(chǎn)生的價格的買人申報，根據(jù)買入申報量的多少，按多的一方的申報量成交

　　d.等于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報，根據(jù)賣出申報量的多少，按少的一方的申報量成交

　　17.投資者在進行跨市套利時，會遇到交易單位和報價體系不一致的問題，應(yīng)( )，才能進行價格比較。

　　a.將不同交易所的價格按相同計量單位進行折算

　　b.將不同交易所的價格按平均計算

　　c.計算平均波動幅度

　　d.計算各個價格的基差

　　18.若當日無成交價格，則以(　　)作為當日的結(jié)算價。

　　a.最新價

　　b.最低價

　　c.賣價

　　d.上一交易日的結(jié)算價

　　19.期貨保證金存管于(　　)。

　　a.期貨公司內(nèi)部的財務(wù)管理處

　　b.交易所指定的銀行

　　c.交易所指定的協(xié)助辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行

　　d.b或c任意皆可

　　20.一般來說，遇到(　　)趨勢應(yīng)該買入。

　　a.上升趨勢

　　b.下跌趨勢

　　c.橫行趨勢

　　d.無趨勢

　　答案及解析

　　1.a【解析】漲停價格=上一交易日的結(jié)算價×(1+ 漲跌停板幅度)。 本題中，漲停價格=67110(1+4%)=69794.4 元/噸。

　　2.a【解析】企業(yè)按某一期貨合約價格加減升貼水方 式確定點價方式的同時，在期貨市場進行套期保值 操作，從而降低套期保值中的基差風險的操作被稱 為基差交易。

　　3.a【解析】根據(jù)國外交易所的規(guī)定，在套利交易中， 無論是開倉還是平倉，下達交易指令時，要明確寫明 買入合約與賣出合約之間的價格差。套利的關(guān)鍵在 于合約間的價格差，與價格的特定水平?jīng)]有關(guān)系。 以價格差代替具體價格，可以更加靈活，只要價差符 合，可以按任何價格成交

　　4.b【解析】市價指令成交速度快，指令一旦下達，不 可更改或撤銷。

　　5.b【解析】國內(nèi)期貨交易所均采用計算機撮合成交 1 方式，開盤價南集合競價產(chǎn)生。

　　6.b【解析】鄭州商品交易所菜籽油期貨合約的最低 交易保證金是5%。

　　7.a【解析】英國的倫敦國際金融期貨期權(quán)交易所于 2001年1月29日首次推出以英國、歐洲大陸和美國 的藍籌股為標的物股票期貨交易，交易量增長迅速。

　　8.b【解析】在我國2006年會計準則中規(guī)定，當套期 保值有效性在80%~l25%的范圍內(nèi)，該套期保值被 認定為高度有效。

　　9.b【解析】保證金的收取是分級進行的，分為會員保證 金和客戶保證金。期貨交易所不直接向客戶收取保證 金，而是向會員收取保證金。

　　10.b【解析】點價交易從本質(zhì)上看是一種為現(xiàn)貨貿(mào)易 定價的方式，交易雙方并不需要參與期貨交易。在 大宗商品貿(mào)易中，點價交易得到普遍應(yīng)用�！�11.a【解析】目前，我國各交易所普遍采用市價指令、 限價指令、取消指令。此外，鄭州商品交易所還采用 了套利指令，大連商品交易所不僅采取了套利指令， 還采用了止損指令和停止指令。

　　12.a【解析】根據(jù)進入期貨市場的目的不同，期貨交易 者可分為期貨保值者和投機者。根據(jù)交易者是自然 人還是法人劃分，可分為個人投資者和機構(gòu)投資者。

　　13.b【解析】我國客戶下單方式有書面下單，電話下單 和網(wǎng)上下單三種。

　　14.d【解析】供給量的變動是指在影響供給的其他因 素不變的情況下，只是由產(chǎn)品本身價格的變化所引起 的該產(chǎn)品供給的變化。

　　15.b【解析】基差=現(xiàn)貨價格一期貨價格。根據(jù)公式， 品質(zhì)為2號的小麥在美灣交貨的價格與芝加哥期貨 交易所12月小麥期貨價格相比高出55美分/蒲 式耳。

　　16.c【解析】以最大成交量為原則的集合竟價，成交后 所能夠得到的最大成交量等于集合競價產(chǎn)生的價格 的買入申報，根據(jù)買人申報量的多少，按少的一方的 申報量成交。

　　17.a【解析】投資者在進行跨市套利時，會遇到交易 單位和報價體系不一致的問題，應(yīng)將不同交易所的 價格按相同計量單位進行折算，才能進行價格比較。

　　18.d【解析】若當日無成交價格，則以上一交易日的 結(jié)算價作為當日的結(jié)算價。

　　19.c【解析】期貨保證金存管銀行屬于期貨服務(wù)機 構(gòu)，是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算 業(yè)務(wù)的銀行。經(jīng)交易所同意成為存管銀行后，存管 銀行須與交易所簽訂相應(yīng)協(xié)議，明確雙方的權(quán)力和 義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)行為。

　　20.a【解析】一般來說，在上升趨勢中應(yīng)該買入，在下 跌趨勢中應(yīng)該賣出。

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