2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關(guān)必做題二
【摘要】本文題為“2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關(guān)必做題二”,小編精心整理,希望為廣大正在為期貨從業(yè)資格考試頭疼的考生,增加些許信心!所以大家要將此篇習(xí)題多加練習(xí),理論結(jié)合實(shí)際,牢固掌握各個(gè)知識(shí)點(diǎn),方不不負(fù)小編的一番苦心。
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11.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括( )。
A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)
B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件
D.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告
12.我國(guó)制定《期貨公司管理辦法》的目的包括( )。
A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.保護(hù)客戶的合法權(quán)益
C.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理
D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
13.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取的措施有( )。
A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
D.對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
14.對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)( )。
A.宣告其破產(chǎn)
B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
D.撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可
15.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的,經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有( )。
A.行政拘留
B.監(jiān)視居住
C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
16.2007年中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》,關(guān)于頒布此條例的目的,下列說(shuō)法正確的是( )。
A.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理
B.明確期貨交易所職責(zé)
C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序
D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
17.關(guān)于期貨交易所下列說(shuō)法正確的是( )。
A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)
B.期貨交易所,必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣
C.期貨交易所,可以標(biāo)明“商品交易所”字樣
D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱
18.下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是( )。
A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿
B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉
D.工商行政管理部門(mén)決定關(guān)閉
19.關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長(zhǎng),下列說(shuō)法正確的是( )。
A.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人
B.理事長(zhǎng)的任免,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,理事會(huì)通過(guò)
C.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理
D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)
20.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,結(jié)算會(huì)員由( )組成。
A.交易結(jié)算會(huì)員
B.全面結(jié)算會(huì)員
C.限制結(jié)算會(huì)員
D.特別結(jié)算會(huì)員
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