2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題

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　　1(單選題)下列關(guān)于股票基金的表述，說法錯誤的是()。

　　A股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入 B股票基金以追求長期的資本增值為目標 C長期來看，股票基金提供了應對通貨膨脹的有效手段 D與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，預期收益也較高

　　解析：正確答案”A“，

　　股票型基金以追求長期的資本增值為目標。

　　2(單選題)道德的特征有()。

　　A公開性 B相同性 C自由性 D繼承性

　　解析：正確答案”D“，

　　道德的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。

　　3(單選題)下列不屬于基金托管人職責的是()。

　　A復核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回的價格 B根據(jù)管理人的指令，及時辦理清算、交割 C保存業(yè)務記錄、賬冊和報表 D計算公告基金資產(chǎn)凈值

　　解析：正確答案”D“，

　　計算公告基金資產(chǎn)凈值是基金管理人的職責。

　　4(單選題)在企業(yè)風險管理的過程中，()要求辨別可能對管理人目標產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項。

　　A風險評估 B事項識別 C控制活動 D行為監(jiān)控

　　解析：正確答案”B“，

　　基礎(chǔ)題

　　5(單選題)對基金產(chǎn)品的未來收益進行預測屬于()。

　　A法規(guī)許可的行為 B基金管理公司可自主決策的事項 C基金信息披露的禁止行為 D需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

　　解析：正確答案”C“，

　　基金信息披露明確規(guī)定，禁止對證券投資業(yè)績進行預測。

　　6(單選題)基金跟蹤與評價的核心是()。

　　A對銷售業(yè)績的維護 B對客戶關(guān)系的維護 C對基金銷售業(yè)務以及人際關(guān)系的維護 D對客戶收益的維護

　　解析：正確答案”C“，

　　基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務以及人際關(guān)系的維護。

　　7(單選題)基金公司各機構(gòu)、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。

　　A獨立性 B有效性 C相互制約 D健全性

　　解析：正確答案”A“，

　　基本題

　　8(單選題)基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和()檢查，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()報相關(guān)機構(gòu)備案

　　A董事長;3個工作日內(nèi) B總經(jīng)理;5個工作日內(nèi) C監(jiān)事會主席;3個工作日內(nèi) D督察長;5個工作日內(nèi)

　　解析：正確答案”D“，

　　基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報相關(guān)機構(gòu)備案。

　　9(單選題)當基金市場價格為0.90元、份額凈值為1.00元時，該基金的折價率()。

　　A等于10% B等于11.1% C大于11.1% D小于10%

　　解析：正確答案”A“，

　　折價率=(二級市場價格基金份額凈值-1)100%=(0.901.00-1)100%=-10%。

　　10(單選題)()能體現(xiàn)忠誠盡責。

　　A持證上崗 B廉潔公正 C持續(xù)學習 D審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　解析：正確答案”B“，

　　廉潔公正能體現(xiàn)忠誠盡責。

　　11(單選題)合規(guī)的獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，最為重要的是()。

　　A部門的獨立性 B機制的獨立性 C問責的獨立性 D無法判斷

　　解析：正確答案”A“，

　　暫無，請查看考友筆記

　　12(單選題)下列()不是道德與法律的區(qū)別。

　　A表現(xiàn)形式 B內(nèi)容結(jié)構(gòu) C調(diào)整范圍 D作用功能

　　解析：正確答案”D“，

　　道德與法律的區(qū)別有：表現(xiàn)形式不同、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同、調(diào)整范圍不同、調(diào)整手段不同。

　　13(單選題)下列說法錯誤的是()。

　　A保本基金可以100%保證本金 B電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括至少5秒鐘的影像顯示 C開放式基金有可能面臨巨額贖回的風險 D巨額贖回風險是開放式基金特有的風險

　　解析：正確答案”A“，

　　保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。

　　14(單選題)()不是基金管理人的職責。

　　A安全保管基金財產(chǎn) B向基金份額持有人分配收益 C編制基金財務會計報告 D計算公告基金資產(chǎn)凈值

　　解析：正確答案”A“，

　　安全保管基金財產(chǎn)是基金托管人的職責。

　　15(單選題)根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在()日為投資人登記權(quán)益。

　　AT+1 BT-1 CT DT+2

　　解析：正確答案”A“，

　　根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人會在T+1日為投資人登記權(quán)益。

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