2023年12月基金從業(yè)資格考試練習(xí)：私募投資基金

2023年12月16日基金從業(yè)資格考試在即，小編給各位考生整理了基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》各章節(jié)重要考點(diǎn)的練習(xí)試題，希望可以以幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)!基金從業(yè)考試不難，但是也需要我們認(rèn)真對(duì)待!

2023年12月基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試時(shí)間為12月16日，準(zhǔn)考證打印時(shí)間為2023年12月13日-2023年12月16日，考生可登錄中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官方報(bào)名系統(tǒng)進(jìn)行當(dāng)次基金從業(yè)考試準(zhǔn)考證的打印。若擔(dān)心錯(cuò)過(guò)2023年12月基金從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時(shí)間，可 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)短信提醒大家，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

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今日練習(xí)的章節(jié)為：第四章股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立

股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是()。

A. 投資實(shí)施、投資后管理與項(xiàng)目退出

B. 投資方案制定和投資實(shí)施

C. 投資方案制定與管理退出

D. 資金募集與管理退出

參考答案：A

參考解析：

股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是投資實(shí)施、投資后管理與項(xiàng)目退出，與之密切相關(guān)的是各參與主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的安排，特別是投資決策權(quán)的設(shè)置機(jī)制。

以下關(guān)于基金自行募集和委托募集的說(shuō)法，正確的是()。

A. 委托募集是指基金發(fā)起人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來(lái)完成資金募集工作，無(wú)須支付服務(wù)費(fèi)

B. 采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，又可以銷(xiāo)售其他基金管理人的產(chǎn)品

C. 采用委托募集方式募集，可以委托期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等

D. 采用委托募集方式募集，基金管理人應(yīng)與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以書(shū)面形式或口頭形式約定基金銷(xiāo)售協(xié)議

參考答案：C

參考解析：

A項(xiàng)，委托募集是指基金發(fā)起人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來(lái)完成資金募集工作，并支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)或者“通道費(fèi)”;B項(xiàng)，如擬采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷(xiāo)售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷(xiāo)行為;D項(xiàng)，如擬采用委托募集方式募集，基金管理人應(yīng)與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以書(shū)面形式簽署基金銷(xiāo)售協(xié)議。

有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是()。

A. 募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品

B. 募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

C. 募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

D. 募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

參考答案：D

參考解析：

募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

股權(quán)投資基金的募集所需主要資料不包括()。

A. 私募備忘錄

B. 募集推介資料

C. 投資者名冊(cè)

D. 基金條款書(shū)

參考答案：C

參考解析：

股權(quán)投資基金的募集所需主要資料有：①私募備忘錄;②募集推介資料;③(反向)盡職調(diào)查資料;④基金條款書(shū)。

對(duì)于合伙型基金，除法律另有規(guī)定的特殊情形外，有限合伙企業(yè)應(yīng)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，且有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有( )個(gè)普通合伙人。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

參考答案：A

參考解析：

對(duì)于合伙型基金，除法律另有規(guī)定的特殊情形外，有限合伙企業(yè)應(yīng)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，且有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人。

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