2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》檢測(cè)題

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　　第1題　合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)(　　)事項(xiàng)。

　　Ⅰ.終止

　?、?解散

　?、?合并

　　Ⅳ.清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第2題　并購(gòu)?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是(　　)。

　?、?管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)

　?、?產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素

　?、?融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析

　　Ⅳ.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　第3題　基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸人其(　　)。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.無形資產(chǎn)

　　C.固有財(cái)產(chǎn)

　　D.凈資產(chǎn)

　　參考答案：C

　　第4題　基金份額上市交易后，有下列(　　)情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

　　A.基金合同期限屆滿

　　B.基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易

　　C.基金合同約定的其他情形

　　D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形

　　參考答案：A

　　第5題　違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施(　　)。

　?、?責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息

　?、?沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款

　?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　?、?直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第6題　股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有(　　)。

　?、?基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排

　?、?可能存在的利益沖突

　?、?涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

　　Ⅳ.基金的投資收益分配情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題　申請(qǐng)人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)，企業(yè)登記機(jī)關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.給予書面答復(fù)，并說明理由

　　B.口頭告知申請(qǐng)人

　　C.給予書面答復(fù)，并口頭說明理由

　　D.給予書面答復(fù)，申請(qǐng)人有需要的說明理由

　　參考答案：A

　　第8題　適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有(　　)。

　?、?以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　　Ⅱ.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　?、?以非公開方式向投資者募集資金的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.以公開方式向投資者募集資金的在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第9題　在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于(　　)。

　　A.企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流之和

　　B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長(zhǎng)期投資之和

　　C.未來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和

　　D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和

　　參考答案：C

　　第10題　公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須(　　)。

　?、?遵守法律、行政法規(guī)

　?、?遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德

　?、?接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督

　?、?承擔(dān)社會(huì)責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　參考答案：C

　　第1題　在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以(　　)方式募集。

　　A.非公開

　　B.公開

　　C.公開和非公開都可以

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：A

　　第2題　股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有(　　)的特點(diǎn)。

　　A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

　　C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

　　D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

　　參考答案：D

　　第3題　與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是(　　)。

　　A.募資

　　B.投資

　　C.管理和退出

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　第4題　股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括(　　)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

　　A.基金托管機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　第5題　(　　)是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.包括A和B

　　參考答案：D

　　第6題　不動(dòng)產(chǎn)基金，是指主要投資于(　　)的股權(quán)投資基金，也叫作房地產(chǎn)投資基金。

　　A.土地

　　B.建筑物等土地定著物

　　C.以上都不是

　　D.包括A和B

　　參考答案：D

　　第7題　(　　)可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。

　　A.合伙型基金

　　B.契約型基金

　　C.股權(quán)投資基金

　　D.公司型基金

　　參考答案：D

　　第8題　(　　)不具有法律實(shí)體地位。

　　A.合伙型基金

　　B.契約型基金

　　C.股權(quán)投資基金

　　D.公司型基金

　　參考答案：B

　　第9題　政府引導(dǎo)基金通常通過投資于(　　)，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。

　　A.股權(quán)投資基金

　　B.母基金

　　C.定增基金

　　D.創(chuàng)業(yè)投資基金

　　參考答案：D

　　第10題　(　　)(基金中的基金)是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。

　　A.股權(quán)投資母基金

　　B.股權(quán)投資子基金

　　C.衍生基金

　　D.衍生產(chǎn)品

　　參考答案：A

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