2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》專項練習題

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》專項練習題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真做題，做好復習工作，預祝大家都能順利通過考試。2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》專項練習題的具體內容如下：

　　1.基金從業(yè)人員“守法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范中的“法”與“規(guī)”包括(b)

　?、?《中華人民共和國證券投資基金法》

　　Ⅱ.中國證監(jiān)會制定的《證券投資基金銷售管理辦法》

　?、?中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定的《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》

　?、?基金從業(yè)人員所在機構的內部規(guī)章制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2.關于保本基金的主要特點，以下表述正確的是(a)

　　A.保證基金份額持有人的投資本金的安全

　　B.運用投資組合保險策略進行基金的操作

　　C.引入了保本保障機制

　　D.鎖定風險的同時力爭獲取高回報

　　3.私募基金管理人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金相關信息，不需要披露的事項是(d)

　　A.基金的資產負債表

　　B.基金的銷售機構及基金承擔的費用

　　C.基金投資收益分配

　　D.基金公司計提的風險準備金

　　4.基金公司管理層可以下設專門委員會，對重大專業(yè)事項進行集體決策。專門委員會通常不包括(a)

　　A.公募基金投資決策委員會

　　B.基金份額持有人工作委員會

　　C.風險控制委員會

　　D.專戶投資決策委員會

　　5.基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括(b)

　　A.獨立性原則

　　B.效益性原則

　　C.客觀性原則

　　D.專業(yè)性原則

　　6.基金季度報告的內容主要包括(a)

　?、?基金主要財務指標

　　Ⅱ.基金凈值表現

　?、?基金管理人報告

　　Ⅳ.基金財務報表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.關于基金從業(yè)人員“客戶至上”職業(yè)道德規(guī)范的描述，錯誤的是(b)

　　A.當直銷客戶與代銷客戶的利益發(fā)生沖突時，要公平對待直銷與代銷客戶

　　B.當不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時，要優(yōu)先保護中小投資者的利益

　　C.當客戶的利益與基金從業(yè)人員個人的利益相沖突時，要優(yōu)先滿足客戶的利益

　　D.當客戶的利益與機構的利益相沖突時，要優(yōu)先滿足客戶的利益

　　8.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的最高權力機構是(c)

　　A.會長辦公會

　　B.理事長

　　C.會員大會

　　D.監(jiān)事會

　　9.關于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務費，下列說法錯誤的是(C)

　　A.基金管理人可以根據情況調整申贖費率

　　B.贖回費用由基金贖回人承擔，不低于贖回費總額的25%計入基金資產

　　C.銷售服務費由申購人承擔，不從基金資產計提

　　D.申購費用由申購人承擔，不列入基金資產

　　10.下列各類基金在基金募集注冊時，不適用簡易程序的有(c)

　　A.跨境ETF

　　B.分級基金

　　C.QDⅡ基金

　　D.發(fā)起式基金

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