2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》檢測(cè)題及答案

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》檢測(cè)題及答案”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》檢測(cè)題及答案的具體內(nèi)容如下：

　　1(單選題)不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)的基金是()。

　　A主動(dòng)型基金

　　B被動(dòng)型基金

　　C收入型基金

　　D平衡性基金

　　解析：正確答案“B”

　　不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)的基金是被動(dòng)型基金.

　　2(單選題)關(guān)于保本基金的陳述，正確的有()。

　　A主要投資于股票

　　B股票投資比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%

　　C只對(duì)認(rèn)購(gòu)并持有到期的投資保本

　　D沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)

　　解析：正確答案“C”

　　保本基金主要投資于債券，A錯(cuò)誤。股票投資比例一般是15%-50%，B錯(cuò)誤。保本基金有通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，D錯(cuò)誤。

　　3(單選題)基金股票投資組合報(bào)告中，重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括()。

　　A整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額

　　B整個(gè)報(bào)告期內(nèi)賣出股票的收入總額

　　C期末基金資產(chǎn)組合

　　D報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入，累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

　　解析：正確答案“C”

　　期末基金資產(chǎn)組合屬于年度報(bào)告需要披露的內(nèi)容，但不屬于重大變動(dòng)需要披露的內(nèi)容。

　　4(單選題)不屬于證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施的是()。

　　A責(zé)令整改

　　B取消托管資格

　　C罰款

　　D基金托管人職責(zé)終止

　　解析：正確答案“C”

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施不包括罰款

　　5(單選題)針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別是()。

　　A緣故法、介紹法和陌生拜訪法

　　B介紹法、緣故法和陌生拜訪法

　　C緣故法、陌生拜訪法和介紹法

　　D陌生拜訪法、介紹法和緣故法

　　解析：正確答案“A”

　　針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別是緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　6(單選題)世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，在美國(guó)，一般稱證券投資基金為()。

　　A投資基金

　　B單位信托基金

　　C共同基金

　　D證券投資信托基金

　　解析：正確答案“C”

　　歐洲國(guó)家稱集合投資基金或集合投資計(jì)劃，A錯(cuò)誤;英國(guó)和我國(guó)中國(guó)香港稱單位信托基金，B錯(cuò)誤;日本和我國(guó)中國(guó)臺(tái)灣稱證券投資信托基金，D錯(cuò)誤。

　　7(單選題)基金的銷售費(fèi)用不包括()。

　　A申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)

　　B銷售服務(wù)費(fèi)

　　C中介費(fèi)

　　D贖回費(fèi)

　　解析：正確答案“C”

　　基金銷售費(fèi)用包括：申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。

　　8(單選題)基金管理人指定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A全面性

　　B審慎性

　　C一次性

　　D適時(shí)性

　　解析：正確答案“C”

　　內(nèi)部控制制度的原則包括合法合規(guī)性、全面性、適時(shí)性、審慎性。

　　9(單選題)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是()。

　　A年度報(bào)告

　　B季度報(bào)告

　　C月度報(bào)告

　　D半年報(bào)告

　　解析：正確答案“A”

　　月度、季度及半年報(bào)告都不要求進(jìn)行審計(jì)。10(單選題)與LOF類似，分級(jí)基金的認(rèn)購(gòu)包括場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式。以下有關(guān)分級(jí)基金認(rèn)購(gòu)方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額

　　B場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　C投資者可以通過(guò)基金管理人及其銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額

　　D場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　解析：正確答案“C”

　　投資者可以通過(guò)基金管理人及其銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額，也可以通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額。

　　11(單選題)關(guān)于我國(guó)封閉式基金的說(shuō)法，正確的是()。

　　A沒(méi)有固定的存續(xù)期限，持有人可以要求贖回

　　B有固定的存續(xù)期限，期滿后持有人可收回本息

　　C有固定的存續(xù)期限，持有人可以在市場(chǎng)上變現(xiàn)

　　D沒(méi)有固定的存續(xù)期限，持有人可以在市場(chǎng)上變現(xiàn)

　　解析：正確答案“C”

　　封閉式基金期限應(yīng)在5年以上，期滿后可申請(qǐng)延期，目前我國(guó)的封閉式基金存續(xù)期限一般為15年。封閉式基金在證券交易所上市交易，因而可以再市場(chǎng)上變現(xiàn)。封閉式基金的規(guī)模是固定的。

　　12(單選題)以下關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的描述錯(cuò)誤的是()。

　　A可以在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回

　　B可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回

　　C可以在相同市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管(場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)外)，但是不可以跨市場(chǎng)托管 D是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

　　解析：正確答案“C”

　　LOF可申購(gòu)贖回(場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外);也可在交易所交易，可跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，C錯(cuò)誤。

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　　13(單選題)基金份額持有人的權(quán)利有()。

　　A決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　B轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額

　　C決定更換基金管理人、基金托管人

　　D決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　解析：正確答案“B”

　　其他三項(xiàng)都是基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)。

　　14(單選題)在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的要素中，其中內(nèi)部環(huán)境中最重要的是()。

　　A經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B全體員工的誠(chéng)信

　　C管理層組織和開(kāi)發(fā)員工的方式

　　D董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)

　　解析：正確答案“A”暫無(wú)，

　　15(單選題)基金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。

　　A交易業(yè)務(wù)控制

　　B研究業(yè)務(wù)控制

　　C投資決策控制

　　D信息披露控制

　　解析：正確答案“D”

　　投資管理業(yè)務(wù)控制包括研究業(yè)務(wù)控制、投資決策業(yè)務(wù)控制、交易業(yè)務(wù)控制。

　　16(單選題)基金公司開(kāi)展直銷目前主要包括兩種形式，其一是專門的銷售人員直接開(kāi)發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶，其二是()。

　　A建立獨(dú)立的基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B自行開(kāi)發(fā)設(shè)立電子商務(wù)平臺(tái)

　　C通過(guò)商業(yè)銀行的電子商務(wù)平臺(tái)

　　D通過(guò)證券公司的電子商務(wù)平臺(tái)

　　解析：正確答案“B”

　　基金公司開(kāi)展直銷目前主要包括兩種形式，其一是專門的銷售人員直接開(kāi)發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶，其二是自行開(kāi)發(fā)設(shè)立電子商務(wù)平臺(tái)。

　　17(單選題)關(guān)于投資基金的特點(diǎn)，說(shuō)法正確的是()。

　　A集合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B分散投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　C集合投資、集合管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D集合投資、集合管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　解析：正確答案“A”暫無(wú)，

　　18(單選題)()對(duì)從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試。

　　A基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B證券交易所

　　C中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D基金公司

　　解析：正確答案“A”

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試。19(單選題)關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)不正確的表述是()。

　　A基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前3個(gè)工作日公告

　　B在基金份額發(fā)售3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

　　C基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告

　　D在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出聲明

　　解析：正確答案“A”

　　托管人召集持有人大會(huì)，應(yīng)提前30日公告。

　　20(單選題)關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是()。

　　A基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出

　　B基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇

　　C開(kāi)放式基金成為主流產(chǎn)品

　　D快速發(fā)展，市場(chǎng)地位和影響不斷提高

　　解析：正確答案“A”

　　基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出，A錯(cuò)誤。

　　21(單選題)基金自律組織的構(gòu)成不包括()。

　　A基金管理人

　　B基金托管人

　　C基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　解析：正確答案“D”暫無(wú)

　　22(單選題)對(duì)基金經(jīng)理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，堅(jiān)持()的利益優(yōu)先的原則。

　　A基金管理人

　　B基金份額持有人

　　C基金托管人

　　D商業(yè)銀行

　　解析：正確答案“B”

　　對(duì)基金經(jīng)理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，應(yīng)堅(jiān)持份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　23(單選題)封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合規(guī)定條件，下列()不是必要條件。

　　A基金份額持有人不少于1,000人

　　B基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C基金合同期限為10年以上

　　D基金的募集符合《基金法》規(guī)定

　　解析：正確答案“C”

　　基金合同期限為5年以上。

　　24(單選題)基金招募說(shuō)明書的內(nèi)容不包括以下()方面。

　　A基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名基金持有人

　　B基金產(chǎn)品說(shuō)明

　　C基金招募說(shuō)明書摘要

　　D基金份額發(fā)售方式

　　解析：正確答案“A”暫無(wú)，

　　25(單選題)下列風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施中，不包括()。

　　A回避風(fēng)險(xiǎn)

　　B接受風(fēng)險(xiǎn)

　　C降低風(fēng)險(xiǎn)

　　D消除風(fēng)險(xiǎn)

　　解析：正確答案“D

　　”風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施包括回避、接受、公擔(dān)或降低等，不包括消除風(fēng)險(xiǎn)。

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