2017基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬試題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬試題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬試題的具體內(nèi)容如下：

　　1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在()和()中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　A、基金月度報(bào)告;基金半年報(bào)告

　　B、基金半年報(bào)告;基金年度報(bào)告

　　C、基金季度報(bào)告;基金年度報(bào)告

　　D、基金季度報(bào)告;基金半年度報(bào)告

　　正確答案： B

　　【老師解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　2、()6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　A、2010年

　　B、2012年

　　C、2011年

　　D、2013年

　　正確答案： B

　　【老師解析】2012年6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　3、T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正確答案： C

　　【老師解析】T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　4、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括()。

　　A、股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　B、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　C、員工自律

　　D、各部門主管的監(jiān)督檢查

　　正確答案： A

　　【老師解析】基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次：①員工自律;②各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;③公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;④董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

　　5、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債常歸類為()和金融負(fù)債。

　　A、持有至到期投資

　　B、貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

　　C、以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

　　D、可供出售的金融資產(chǎn)

　　正確答案： C

　　【老師解析】基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。

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　　6、2007年，()設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： B

　　【老師解析】2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

　　7、基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A、督察長(zhǎng)

　　B、經(jīng)理層

　　C、監(jiān)事會(huì)

　　D、合規(guī)管理部門

　　正確答案： B

　　【老師解析】公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　8、所謂(),簡(jiǎn)單來(lái)講即貨幣資金的融通。

　　A、理財(cái)

　　B、融資

　　C、金融

　　D、投資

　　正確答案： C

　　【老師解析】考查金融的定義，所謂金融，簡(jiǎn)單來(lái)講即貨幣資金的融通。

　　9、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為()。

　　A、投資人不同

　　B、投資者的地位不同

　　C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　D、法律主體資格不同

　　正確答案： A

　　【老師解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

　　10、ETF基金和T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購(gòu)、贖回清單中公共。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正確答案： D

　　【老師解析】T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)、贖回清單中公告。

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