2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》試卷

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　　第 1 題：( )負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

　　A、監(jiān)事會 B、董事會 C、理事會 D、股東大會

　　第 2 題：某投資者投資A甚金5萬元錢.現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，還有5000元未成功退出，則總收益倍數(shù)為( )。

　　A、0.2 B、0.4 C、0.5 D、0.3

　　第 3 題：股東大會負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事項(xiàng)的決策。

　　A、公司上市、增資、減資、利潤分配 B、公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易

　　C、公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易 D、公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易

　　第 4 題：我國的證券交易競價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、( )。

　　A、不成交 B、一半成交 C、多數(shù)成交 D、少數(shù)成交

　　第 5 題：股權(quán)投資基金的資金來源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和( )

　　A、散戶 B、意向投資者 C、高凈值個(gè)人客戶 D、大客戶

　　第 6 題：下列不屬于合伙型基金稅負(fù)特點(diǎn)的是( )。

　　A、以合伙型企業(yè)稅法為計(jì)算依據(jù) B、免交實(shí)際稅負(fù) C、機(jī)構(gòu)投資者實(shí)際稅負(fù)為25% D、享受實(shí)際稅負(fù)減免

　　第 7 題：新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和( )。

　　A、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓 C、股份轉(zhuǎn)讓 D、書面轉(zhuǎn)讓

　　第 8 題：私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有下列( )違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。

　?、?承諾本金不受損失或者承諾最低收益

　　Ⅱ.未對投資者采取評估、確認(rèn)等措施，未對基金進(jìn)行評級，或者向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金

　?、?未按照合同約定如實(shí)向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送信息

　?、?未按要求保存相關(guān)資料

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 9 題： 根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )

　?、?、有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人

　?、?、有書面合伙協(xié)議;有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣;有限合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資

　?、?、有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資(但有限合伙人不得以勞務(wù)出資，在股權(quán)投資基金領(lǐng)域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資)

　　Ⅳ、有生產(chǎn)經(jīng)營場所;法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 10 題：公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)主要包括( )

　　Ⅰ、投資事項(xiàng);管理方式

　?、?、托管事項(xiàng);利潤分配及虧損分擔(dān)

　?、?、稅務(wù)承擔(dān);費(fèi)用和支出

　　Ⅳ、信息披露制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　第 11 題：下列屬于基金外包服務(wù)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)內(nèi)容的是( )。

　　A、基金份額登記、估值核算 B、清算交收 C、風(fēng)險(xiǎn)及績效分析 D、向基金管理人提供客戶報(bào)告

　　第 12 題：股權(quán)投資基金通過( )參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

　　A、董事長 B、監(jiān)事長 C、基金管理人 D、理事長

　　第 13 題：股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的( )和( )作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測試。

　　A、收入、年齡 B、資產(chǎn)價(jià)值、收入 C、資產(chǎn)價(jià)值、納稅金額 D、資產(chǎn)規(guī)模、健康狀況

　　第 14 題：投資后管理的作用( )。

　　Ⅰ、投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全

　?、颉⑼顿Y后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益

　?、蟆⑼顿Y后管理對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用

　?、簟⑼顿Y后管理對股權(quán)投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務(wù)，增加服務(wù)信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 15 題：( )應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。

　　A、證監(jiān)會 B、基金業(yè)協(xié)會 C、證券公司 D、證券業(yè)協(xié)會

　　第 16 題： 2005年11月，頒布( )。

　　A、《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》 B、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　C、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》 D、《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

　　第 17 題：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識別能力和( )相匹配的私募基金。

　　A、個(gè)人投資喜好 B、風(fēng)險(xiǎn)了解狀況 C、對市場了解狀況 D、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　第 18 題：并購基金的投資方式有( )。

　　A、債權(quán)投資 B、權(quán)益型投資 C、公司型債券投資 D、政府型公債投資

　　第 19 題：( )，新修訂的《證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

　　A、2013年6月1日 B、2013年7月1日 C、2014年6月1日 D、2014年7月1日

　　第 20 題：可以成為普通合伙人主體的是( )

　　A、外資公司 B、國有企業(yè) C、上市公司以及公益性的事業(yè)單位 D、社會團(tuán)體

　　解析】：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估。

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