2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》試卷

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》試卷”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^基金從業(yè)資格考試。2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》試卷的具體內(nèi)容如下：

　　1.下列關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)的說法，不正確的是(　)。

　　A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，管理人和托管人都不召開時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

　　B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

　　C.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告

　　D.對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說明

　　【答案】B

　　【解析】基金托管人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

　　【考點(diǎn)】基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

　　2.基金信息披露的及時(shí)性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發(fā)生之日起(　)日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.7

　　【答案】B

　　【解析】及時(shí)性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。及時(shí)性原則還要求公開披露信息處于最新狀態(tài)。為此，基金管理人還應(yīng)定期更新招募說明書。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

　　3.基金信息披露的內(nèi)容不包括(　)。

　　A.基金招募說明書

　　B.基金合同

　　C.基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

　　D.基金份額上市交易公告書

　　【答案】C

　　【解析】公開披露的基金信息包括：

　　(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;

　　(2)基金募集情況;

　　(3)基金份額上市交易公告書;

　　(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;

　　(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

　　(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;

　　(7)臨時(shí)報(bào)告;

　　(8)基金份額持有人大會(huì)決議;

　　(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng);

　　(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;

　　(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

　　4.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有****益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在(　)日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.7

　　【答案】B

　　【解析】當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有****益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

　　5.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前(　)日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.7

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　【答案】B

　　【解析】基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

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　　6.下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是(　)。

　　A.服務(wù)性

　　B.專業(yè)性

　　C.一次性

　　D.持續(xù)性

　　【答案】C

　　【解析】基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性包括：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性。

　　【考點(diǎn)】基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略

　　7.我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存(　)年。

　　A.25

　　B.3

　　C.15

　　D.5

　　【答案】C

　　【解析】系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年。

　　【考點(diǎn)】基金客戶服務(wù)流程

　　8.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的一個(gè)重要問題就是分析(　)。

　　A.基金投資人的真實(shí)需求

　　B.基金管理人的需求

　　C.基金份額持有人的個(gè)人愛好

　　D.基金托管人的需求

　　【答案】A

　　【解析】在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，包括投資者的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求等。

　　【考點(diǎn)】基金客戶的分類

　　9.基金托管協(xié)議是(　)簽訂的協(xié)議。

　　A.基金份額持有人和基金托管人

　　B.基金管理人和基金托管人

　　C.基金份額持有人和基金管理人

　　D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金托管人

　　【答案】B

　　【解析】基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　【考點(diǎn)】基金募集信息披露

　　10.基金投資者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括(　)。

　　A.遵守基金合同

　　B.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　C.不得要求贖回基金份額

　　D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　【答案】C

　　【解析】基金投資者在享受權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，具體包括：遵守基金合同;繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，基金投資者必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　【考點(diǎn)】基金募集信息披露

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