2017年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題及答案

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題及答案”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題及答案的具體內(nèi)容如下：

　　1.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，以下不屬于擔(dān)任托管人條件的選項(xiàng)是(　)。

　　A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　B.設(shè)有專門的基金托管部門

　　C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有安全管理基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　答案：D

　　2.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起(　)日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：D

　　3.下列關(guān)于持有人大會(huì)的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會(huì)由管理人召集

　　D.召開持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

　　答案：D

　　4.職業(yè)道德的特征包括(　)。

　　①職業(yè)道德具有特殊性;②職業(yè)道德具有繼承性;③職業(yè)道德具有模范性;④職業(yè)道德具有具體性

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②④

　　答案：D

　　5.以下不屬于申請募集基金應(yīng)提交的主要文件的是(　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請可行性論證報(bào)告

　　答案：D

　　6.關(guān)于基金募集申請的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售

　　B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過3個(gè)月

　　C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機(jī)介入市場投資

　　答案：D

　　7.基金募集期限屆滿，封基需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開基需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。這種說法(　)。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　答案：B

　　8.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:①以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。這種說法(　)。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　答案：B

　　9.下列關(guān)于我國基金的認(rèn)購費(fèi)率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.股票型基金最高一般不超過1.5%

　　B.債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1%以下

　　C.貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)為0

　　D.后端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為鼓勵(lì)投資者更多購買基金

　　答案：D

　　10.投資人投資5萬元認(rèn)購某開基，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為(　)。

　　A.49266.08

　　B.49266.06

　　C.49266.04

　　D.49266.02

　　答案：A

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　　11.封基的交易時(shí)間為每周一至周五(節(jié)假日除外)的9:30-11:30和(　)并遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。

　　A.13:00-14:00

　　B.13:00-15:00

　　C.13:00-15:15

　　D.13:00-15:30

　　答案：B

　　12.基金交易傭金不得高于成交金額的(　)‰(深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上交所無此規(guī)定)，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：C

　　13.假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為36000萬元，折算前的基金份額總額為30000萬份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為1000元。則該基金的折算比例為(　)。

　　A.1

　　B.1.1

　　C.1.2

　　D.1.3

　　答案：C

　　14.開基的申購和贖回原則是不一樣的。股票基金、債券基金的申購和贖回原則包括未知價(jià)交易原則和金額申購、份額贖回原則，貨幣市場基金的申購和贖回原則包括確定價(jià)原則和金額申購、份額贖回原則。這種說法(　)。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　答案：B

　　15.某投資者通過場外(某銀行)投資2萬元申購某上市開基，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.1元，則其申購手續(xù)費(fèi)為(　)。

　　A.295.57

　　B.295.56

　　C.295.55

　　D.295.54

　　答案：A

　　16.某投資者贖回上市開基1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費(fèi)用為(　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　答案：B

　　17.一般地，貨幣市場基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于(　)%的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.1

　　D.1.5

　　答案：A

　　18.下列關(guān)于巨額贖回的處理的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.接受全額贖回

　　B.部分延期贖回

　　C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)備案，并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法

　　D.對于超過10%部分贖回申請延遲至下一開放日辦理，享有贖回優(yōu)先權(quán)，以下一個(gè)開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額

　　答案：D

　　19.當(dāng)基金二級市場價(jià)格高于基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，對應(yīng)的是溢價(jià)率;當(dāng)二級市場價(jià)格低于基金份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易，對應(yīng)的是折價(jià)率。這種說法(　)。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　答案：B

　　20.ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過(　)個(gè)月。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：B

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