2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習(xí)試題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習(xí)試題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習(xí)試題的具體內(nèi)容如下：

　　1、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A、信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小

　　B、對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

　　C、信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

　　D、從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測經(jīng)濟(jì)周期活動的指標(biāo)

　　正確答案：C

　　【老師解析】信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張。

　　2、下列選項(xiàng)中說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位

　　B、按債權(quán)人取得報(bào)酬的情況，可以將利率分成為實(shí)際利率和名義利率

　　C、實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率

　　D、通常所說的年利率都是指實(shí)際利率

　　正確答案：D

　　【老師解析】通常所說的年利率都是指名義利率。

　　3、目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的，在計(jì)算基金凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分()基金投資者對此并不太敏感。

　　A、股票類

　　B、債券類

　　C、貨幣市場

　　D、以上都不是

　　正確答案：A

　　【老師解析】目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按凈值的一定比例計(jì)提支付的，在計(jì)算基金凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分股票類基金投資者對此并不太敏感。

　　4、下列關(guān)于具體投資品種估值方法錯(cuò)誤的是()。

　　A、交易所上市股票和權(quán)證以開盤價(jià)估值

　　B、上市債券以收盤凈價(jià)估值

　　C、交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

　　正確答案：A

　　【老師解析】交易所上市股票和權(quán)證以收盤價(jià)估值。

　　5、下列()不是基金的主要利潤來源。

　　A、利息收入

　　B、投資收益

　　C、資本公積

　　D、其他收入

　　正確答案：C

　　【老師解析】利息收入、投資收益及其他收入是基金的主要利潤來源。

　　6、中期票據(jù)采用注冊發(fā)行，最大注冊額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()

　　A、[30%]

　　B、[40%]

　　C、[50%]

　　D、[80%]

　　正確答案：B

　　【老師解析】中期票據(jù)采用注冊發(fā)行，最大注冊額度不翅過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　7、()的優(yōu)點(diǎn)在于將外部股權(quán)全部內(nèi)部化，使得對象企業(yè)保持充分的獨(dú)立性。

　　A、破產(chǎn)清算

　　B、買殼上市或借殼上市

　　C、管理層回購

　　D、二次出售

　　正確答案：C

　　【老師解析】管理層回購是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。優(yōu)點(diǎn)在于將外部股權(quán)全部內(nèi)部化，使得對象企業(yè)保持充分的獨(dú)立性。

　　8、短期融資券的交易品種不包括()。

　　A、3個(gè)月

　　B、9個(gè)月

　　C、2年

　　D、6個(gè)月

　　正確答案：C

　　【老師解析】短期融資券的期限不超過1年，交易品種有3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月、1年。

　　9、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動作為公允價(jià)值變動損益記入當(dāng)期()。

　　A、成本

　　B、損益

　　C、收入

　　D、收益

　　正確答案：B

　　【老師解析】基金收入來源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入?；鹳Y產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動作為公允價(jià)值變動損益計(jì)入當(dāng)期損益。

　　10、在基金投資管理領(lǐng)域中，我們經(jīng)常應(yīng)用()來作為評價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績的基準(zhǔn)。

　　A、高位數(shù)

　　B、分位數(shù)

　　C、中位數(shù)

　　D、標(biāo)準(zhǔn)差

　　正確答案：C

　　【老師解析】在基金投資管理領(lǐng)域中，我們經(jīng)常應(yīng)用中位數(shù)來作為評價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績的基準(zhǔn)。

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　　11、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，CFA協(xié)會在()開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A、1993年

　　B、1995年

　　C、1997年

　　D、1999年

　　正確答案：B

　　【老師解析】CFA協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

　　12、申請QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不得少于()元人民幣。

　　A、2億

　　B、3億

　　C、5億

　　D、20億

　　正確答案：A

　　【老師解析】申請QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不得少于2億元人民幣。

　　13、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是()。

　　A、大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動方向往往是相同的

　　B、無法通過分散化投資來回避

　　C、可以通過分散化投資來回避

　　D、由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動

　　正確答案：C

　　【老師解析】系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動，大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動方向往往是相同的，無法通過分散化投資來回避。

　　14、AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司()內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案：A

　　【老師解析】AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司2年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進(jìn)行收購活動。

　　15、目前我國股票基金大部分按照()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

　　A、[1%]

　　B、[1.5%]

　　C、[2%]

　　D、[2.5%]

　　正確答案：B

　　【老師解析】目前我國股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)用。

　　16、()是目前世界上影響最大、最有權(quán)威性的一種股票價(jià)格指數(shù)，于1896年5月26日問世。

　　A、標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)

　　B、日經(jīng)指數(shù)

　　C、金融時(shí)報(bào)股價(jià)指數(shù)

　　D、道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

　　正確答案：D

　　【老師解析】道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)是目前世界上影響最大、最有權(quán)威性的一種股票價(jià)格指數(shù)，于1896年5月26日問世。

　　17、下列屬于UCITS基金投資品種的是()。

　　A、銀行存款

　　B、指數(shù)基金

　　C、貨幣市場工具

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【老師解析】UCITS新增的投資品種包括貨幣市場工具、其他投資基金、銀行存款、金融衍生工具和指數(shù)基金等。

　　18、目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有()和()兩種，其中對T為交易達(dá)成日。

　　A、T+1，T+3

　　B、T+0，T+1

　　C、T+3，T+5

　　D、T+2，T+3

　　正確答案：B

　　【老師解析】目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種，其中T為交易達(dá)成日。

　　19、下列關(guān)于申請QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

　　B、具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名

　　C、具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

　　D、最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　正確答案：D

　　【老師解析】最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　20、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為105元，那么該區(qū)間總持有區(qū)間的收益率為()。

　　A、[5%]

　　B、[3%]

　　C、[2%]

　　D、[8%]

　　正確答案：D

　　【老師解析】總持有區(qū)間的收益率=資產(chǎn)回報(bào)率+收入回報(bào)率=5%+3%=8%。

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