2016年基金從業(yè)資格考試考前必做卷（B卷）

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試考前必做卷（B卷）供各位考生學習，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)資格考試考前必做卷（B卷）

2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　1、債券基金投資風格主要依據(jù)基金所持債券的(　　)來劃分。

　　A.收益

　　B.凸度

　　C.發(fā)行人

　　D.久期與信用等級

　　2、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的(　　)時，為巨額贖回。

　　A.0%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.2%

　　3、 ETF;基金最大的特色是(　　)。

　　A.被動操作

　　B.指數(shù)型基金

　　C.實物申購、贖回機制

　　D.一級市場與二級市場并存的交易制度

　　4、以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.采取未知價法

　　B.采取份額贖回的方式

　　C.必須以金額贖回方式進行

　　D.贖回申請必須在交易所交易日下午3點之前提出

　　5、不屬于道德與法律的區(qū)別的是( )

　　A.表現(xiàn)形式不同

　　B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

　　C.調(diào)整手段不同

　　D.調(diào)整對象不同

　　6、 ( )是公司各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　7、某基金期初份額凈值1.10元，期末份額凈值1.30元，期間分紅為10派0.50元，則該基金的簡單凈值增長率為(　　)。

　　A.18.18%

　　B.33.66%

　　C.22.73%

　　D.63.64%

　　8、某基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動屬于違反了( )。

　　A.注冊監(jiān)管

　　B.持續(xù)學習

　　C.持證上崗

　　D.審慎開展的執(zhí)業(yè)活動

　　9、下列關(guān)于金融市場的分類正確的是( )。

　　A.按交易場所劃分為期貨市場和現(xiàn)貨市場

　　B.按交割時間劃分為貨幣市場和資本市場

　　C.按金融工具劃分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險市場等

　　D.按交易價段劃分為場外市場和場內(nèi)市場

　　10、當代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權(quán)自行召集。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.20%

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2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　11、 指數(shù)型股票基金的主要投資對象為(　　)。

　　A.指數(shù)所包含的成份股票

　　B.所有上市流通的股票

　　C.已發(fā)行但未上市的股票

　　D.指數(shù)成份股及一定比例的債券

　　12、下列關(guān)于對沖基金的說法錯誤的是( )

　　A.對沖基金即是“風險對沖過的基金”

　　B.對沖基金是采取公幵募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金

　　C.它是基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔高風險、追求高收益的投資模式

　　D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進行買空賣空、風險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風險.

　　13、 ( )是指公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　14、 下列資產(chǎn)管理行業(yè)選項表述錯誤的是( )

　　A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源，提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務水平。

　　B.通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會，幫助投資者進行投資決策.

　　C.資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造廣泛的投資產(chǎn)品和服務，滿足投資者的需求，使資金的使用方和提供方能夠便利的連接起來。

　　D.資產(chǎn)管理行業(yè)還能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本.

　　15、基金合同是規(guī)范基金當事****利義各關(guān)系的基本法律文件，這些當事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷機構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　16、 證券投資基金具有集合投資的特點，集合投資的優(yōu)點是(　　)。

　　A.風險固定

　　B.具有規(guī)模優(yōu)勢

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.強化監(jiān)管

　　17、 從我國的實踐看，不屬于基金行業(yè)自律管理的內(nèi)容是(　　)。

　　A.保護基金行業(yè)的整體利益

　　B.建立基金行業(yè)教育培訓體系

　　C.開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象

　　D.對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究

　　18、 證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進經(jīng)濟增長的作用，這種作用是通過(　　)實現(xiàn)的。

　　A.提供就業(yè)機會

　　B.將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

　　C.購買大量消費品

　　D.直接向工商企業(yè)提供信貸資金

　　19、 基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于(　　)。

　　A.確保基金行業(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展

　　B.保護基金份額持有人的合法權(quán)益

　　C.確?；鹦袠I(yè)競爭的有序性

　　D.保護基金管理人的合法權(quán)益

　　20、 ETF的申購對價、贖回對價不包括( )。

　　A.組合證券

　　B.現(xiàn)金替代

　　C.現(xiàn)金

　　D.其他對價

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　　21、 對基金產(chǎn)品的未來收益進行預測屬于(　　)。

　　A.基金信息披露的禁止行為

　　B.基金管理公司可自主決策的事項

　　C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

　　D.法規(guī)許可的行為

　　22、 基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是(　　)。

　　A.編制月報、基金公告等各類臨時報告

　　B.編制季報、年報等各類定期報告

　　C.復核信息披露文件，并對其真實性、準確性和完整性負責

　　D.復核信息披露文件，維護基金當事人尤其是基金份額持有人的權(quán)益

　　23、 某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則以下計算正確的是( )。

　　A.認購費用為l20元

　　B.凈認購金額為9 884.42元

　　C.認購費用為ll8.58元

　　D.認購份額為9 881.42份

　　24、 專業(yè)資產(chǎn)管理公司的兩個特征是( )

　　A.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或保險的獨立部門

　　B.一，主業(yè)是信托計劃，二，不隸屬于銀行和信托公司的獨立部門

　　C.一，主業(yè)是基金管理，二，不隸屬于銀行或基金的獨立部門

　　D.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或證券的獨立部門

　　25、 保本基金的(　　)是到期時投資者可獲得的本金保障比率。

　　A.安全墊

　　B.安全邊界

　　C.保本比例

　　D.安全比例

　　26、 以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是(　　)。

　　A.基金托管人資格由中國證監(jiān)會批準

　　B.中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準人監(jiān)管

　　C.基金托管業(yè)務的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負責

　　D.基金托管業(yè)務的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負責

　　27、 ( )是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A.內(nèi)部控制

　　B.外部控制

　　C.直接控制

　　D.間接控制

　　28、 根據(jù)國際國內(nèi)基金市場的實踐，基金市場建立和發(fā)展的基礎是(　　)。

　　A.監(jiān)管機構(gòu)的高效監(jiān)管

　　B.行業(yè)自律組織的發(fā)展

　　C.信息披露制度的建立和完善

　　D.基金管理人內(nèi)部控制制度的完善

　　29、 貨幣市場工具通常指到期日(　　)的短期金融工具。

　　A.不超過1年

　　B.2年以內(nèi)

　　C.不足6個月

　　D.不足3年

　　30、 增長型基金主要以(　　)為投資對象的證券。

　　A.大盤藍籌股

　　B.公司債

　　C.政府債券

　　D.高成長性公司的股票

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　　31、 債權(quán)類金融資產(chǎn)以( ),債券等契約型投資工具為主

　　A.票據(jù)

　　B.股票

　　C.基金

　　D.期貨

　　32、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于( )。

　　A.二公司的內(nèi)幕交易

　　B.基于交易的操縱市場

　　C.基于信息的操縱市場

　　D.不正當競爭

　　33、同銀行儲蓄相比較，證券投資基金的投資風險(　　)銀行儲蓄。

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.基本接近

　　34、職業(yè)道德修養(yǎng)是一種( )，關(guān)鍵在于“自我”的意愿和努力

　　A.主觀行為

　　B.自律行為

　　C.自我修養(yǎng)

　　D.他律

　　35、我國開放式基金的存續(xù)期為(　　)。

　　A.15年

　　B.15～50年

　　C.5年

　　D.一般無期限

　　36、 基金管理人應當在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　37、 金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括( )

　　A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

　　B.灌輸基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)

　　C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)

　　D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

　　38、 ETF建倉期通常不超過(　　)。

　　A.3個月

　　B.4個月

　　C.2個月

　　D.1個月

　　39、 職業(yè)道德的作用不包括( )

　　A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　　B.提升職業(yè)素質(zhì)

　　C.強化道德素養(yǎng)

　　D.促進行業(yè)發(fā)展

　　40、 投資者T日提交認購申請后，可于( )日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理隋況。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

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　　41、 在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(jīng)(　　)核準。

　　A.基金持有人大會

　　B.證券交易所

　　C.基金托管人

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　42、 ( )要貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，建立健全公司授權(quán)標準和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

　　A.明確責任

　　B.權(quán)利制衡

　　C.風險控制

　　D.嚴格授權(quán)

　　43、下列屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A.對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。

　　B.銷售基金或者為投資者提供咨詢服務時，應當向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。

　　C.違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　D.分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構(gòu)或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。

　　44、 基金登記過程實際上是(　　)通過登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

　　A.登記機構(gòu)

　　B.交易所

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　45、 基金托管協(xié)議是明確基金管理人與(　　)各自職責及相關(guān)業(yè)務內(nèi)容的協(xié)議。

　　A.基金注冊登記機構(gòu)

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金銷售代理人

　　46、 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(　　)，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。

　　A.保險公司

　　B.證券公司

　　C.信托公司

　　D.投資咨詢公司

　　47、 基金募集期限屆滿，封閉式基金滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的( )以上。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　48、下列不屬于道德的特征的是( )

　　A.道德具有差異性

　　B.道德具有繼承性

　　C.道德的連續(xù)性

　　D.道德具有具體性

　　49、 守法合規(guī)是對( )職業(yè)道德的最為基礎的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

　　A.基金管理機構(gòu)

　　B.基金從業(yè)人員

　　C.基金監(jiān)督機構(gòu)

　　D.金融從業(yè)人員

　　50、 根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在(　　)日為投資人登記權(quán)益，投資人在(　　)日為(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。(　　)

　　A.T+3,T+7

　　B.T+2,T+3

　　C.T+1，T+2

　　D.T，T+1

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　　51、基金從業(yè)人員誠信的基本要求是( )

　　A.對人守信，對事負責，不欺詐客戶

　　B.不欺詐客戶，不進行內(nèi)幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭

　　C.理解寬容，不進行內(nèi)幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭

　　D.相互尊重，平等交易，不進行內(nèi)幕交易和操縱市場

　　52、 封閉式基金價格主要受(　　)的影響。

　　A.二級市場供求關(guān)系

　　B.銀行存貸款利率

　　C.基金資產(chǎn)總值

　　D.基金份額凈值

　　53、 2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是(　　)。

　　A.深證100ETF

　　B.上證50ETF

　　C.上證180ETF

　　D.上證紅利ETF

　　54、契約型基金份額持有人享有(　　)。

　　A.基金投資決策權(quán)

　　B.基金資產(chǎn)保管權(quán)

　　C.基金資產(chǎn)管理權(quán)

　　D.基金份額所有權(quán)

　　55、 基金信息披露最根本、最重要的原則是(　　)。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時性原則

　　56、金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括( )

　　A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

　　B.灌輸基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)

　　C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)

　　D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

　　57、 第一只ETF是在(　　)推出的。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.加拿大

　　D.澳大利亞

　　58、 某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實消息，從而達到推高A公司的股價、壓低8公司股價的效果，以使自己運作的投資基金獲利。這種行為屬于( )

　　A.不正當競爭

　　B.基于信息的操縱市場

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.誤導市場

　　59、 以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是(　　)。

　　A.基金是獨立的法人機構(gòu)

　　B.主要依據(jù)基金合同運營基金

　　C.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

　　D.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　60、 如果基金募集失敗，基金管理人要在基金募集期限屆滿后( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試考前必做卷（B卷）供各位考生學習，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)資格考試考前必做卷（B卷）

2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　61、 關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，以下陳述不正確的是(　　)。

　　A.開放式基金成為主流產(chǎn)品

　　B.基金行業(yè)分散趨勢突出

　　C.快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高

　　D.基金市場競爭加劇

　　62、 基金從業(yè)人員誠信的基本要求是( )

　　A.對人守信，對事負責，不欺詐客戶

　　B.不欺詐客戶，不進行內(nèi)幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭

　　C.理解寬容，不進行內(nèi)幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭

　　D.相互尊重，平等交易，不進行內(nèi)幕交易和操縱市場

　　63、 從我國的實踐看，對基金的監(jiān)管負有最主要責任的機構(gòu)是(　　)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.基金管理公司督察長

　　64、一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于( )

　　A.職業(yè)道德

　　B.法律規(guī)范

　　C.職業(yè)素養(yǎng)

　　D.社會道德

　　65、 投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

　　A.T+O

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　66、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是(　　)。

　　A.基金公司監(jiān)事會

　　B.基金公司董事會

　　C.基金管理公司董事會

　　D.基金公司股東大會

　　67、下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括( )。

　　A.遵守法律法規(guī)

　　B.遵守行業(yè)自律準則

　　C.遵守所在機構(gòu)的規(guī)章制度

　　D.以上都應遵守

　　68、 基金份額上市交易應符合規(guī)定條件，下列(　　)不是必要條件。

　　A.基金份額持有人不少于1 000人

　　B.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C.基金合同期限10年以上

　　D.基金份額總額達到標準規(guī)模的80%以上

　　69、 下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》

　　B.《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》

　　C.《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》

　　D.《基金信息披露管理辦法》

　　70、 2001年9月，我國第一只開放式基金——(　　)誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.基金開元

　　C.基金金泰

　　D.淄博基金

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