基金試題：《基金法律法規(guī)》全真機考試卷

更新時間：2016-09-02 15:55:57 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)�；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金試題：《基金法律法規(guī)》全真機考試卷

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)�；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金試題：《基金法律法規(guī)》全真機考試卷供各位考生學習，希望能夠幫助大家。基金試題：《基金法律法規(guī)》全真機考試卷

　　單選題

　　【第1題】以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是(　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　C.剩余期限超過397天的債券

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　答案：C

　　解析：C。貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：股票;可轉(zhuǎn)換債券;剩余期限超過397天的債券;信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;國內(nèi)信用評級機構評定的A—1級或相當于A—1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券;流通受限的證券。

　　【第2題】根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指(　)。

　　A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東

　　B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

　　C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

　　D.出資額不低于基金公司注冊資本25%的【第一大股東

　　答案：D

　　解析：D。主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的則務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。根據(jù)中國證監(jiān)會2012年發(fā)布的《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。

　　【第3題】根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，基金資產(chǎn)(　)以上投資于股票的為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　答案：D

　　解析：D。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。

　　【第4題】根據(jù)(　)，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。

　　A.債券發(fā)行者

　　B.債券到期日

　　C.債券投資對象

　　D.債券信用等級

　　答案：A

　　解析：A。根據(jù)債券發(fā)行者，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日，可以將債券分為短期債券、長期債券等。根據(jù)債券信用等級，可以將債券分為低等級債券、高等級債券等。

　　【第5題】基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.不得登載單位或者個人的推薦性文字

　　B.登載基金的過往業(yè)績

　　C.違規(guī)承諾收益或承擔損失

　　D.增加風險提示

　　答案：C

　　解析：C。在基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定中，禁止夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述。禁止登載單位或者個人的推薦性文字�；鹦麄魍平椴牧峡梢缘禽d該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外。故選C。

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　　【第6題】基金銷售售前服務的主要內(nèi)容不包括(　)。

　　A.向客戶介紹證券市場基礎知識

　　B.普及基金相關法律規(guī)定

　　C.介紹基金托管人投資運作情況

　　D.開展投資者風險教育

　　答案：C