2016年基金從業(yè)資格考試考前必做卷（A卷）

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試考前必做卷（A卷）供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)資格考試考前必做卷（A卷）

2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　1、2001年9月，我國第一只開放式基金(　　)誕生。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

　　C.基金開元

　　D.基金金泰

　　2、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及(　　)內(nèi)容。

　　A.風(fēng)險控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都正確

　　3、基金年度報告要披露：上市基金前　(　　)名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　4、下列不屬于基金售后服務(wù)的是(　　)。

　　A.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

　　B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

　　C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

　　D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　5、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是(　　)履行的職責(zé)。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.管理層

　　C.督察長

　　D.監(jiān)事會

　　6、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括(　　)。

　　A.代理發(fā)放紅利

　　B.建立并保管基金份額持有人名冊

　　C.負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

　　7、合規(guī)獨立性中，最重要的是(　　)。

　　A.部門獨立性

　　B.機(jī)制獨立性

　　C.問責(zé)獨立性

　　D.以上都正確

　　8、保本基金的(　　)是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

　　A.最低目標(biāo)價值

　　B.安全墊

　　C.現(xiàn)時凈值

　　D.價值底線

　　9、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：(　　)可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　10、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說法正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險

　　D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

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2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　11、將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金(　　)的特點。

　　A.集合理財

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險共擔(dān)

　　D.分散風(fēng)險

　　12、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向(　　)報告。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.股東大會

　　13、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起(　　)日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　14、與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　15、QDII基金的凈值在　(　　)披露。

　　A.估值日

　　B.估值日后1～2個工作日

　　C.估值后2～3個工作日

　　D.估值后3～5個工作日

　　16、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后　(　　)日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　17、基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前　(　　)日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　A.30

　　B.45

　　C.15

　　D.10

　　18、10日前我國公募證券投資基金全部是(　　)，而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是(　　)。

　　A.公司型基金;契約型基金

　　B.契約型基金;公司型基金

　　C.契約型基金;封閉式基金

　　D.公司型基金;開放式基金

　　19、在確定目標(biāo)市場與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，不包括投資者的(　　)。

　　A.收益期望值

　　B.投資規(guī)模

　　C.風(fēng)險偏好

　　D.對投資資金流動性和安全性的要求

　　20、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于(　　)的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

　　A.0.50%

　　B.0.75%

　　C.1%

　　D.1.50%

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2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　21、 (　　)是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

　　A.基金銷售適用性

　　B.基金銷售收益性

　　C.基金銷售風(fēng)險性

　　D.基金銷售搭配性

　　22、 下列不屬于系列基金的優(yōu)勢的是(　　)。

　　A.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

　　B.簡化管理

　　C.降低成本

　　D.既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回

　　23、 根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月對開放式基金認(rèn)購費計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費的計算公式為(　　)。

　　A.認(rèn)購費=認(rèn)購金額×(1-認(rèn)購費率)

　　B.認(rèn)購費=認(rèn)購金額×認(rèn)購費率

　　C.認(rèn)購費=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費率

　　D.認(rèn)購費=凈認(rèn)購金額×(1-認(rèn)購費率)

　　24、 按照投資對象不同，可將基金分為(　　)。

　　A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金

　　B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

　　C.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金

　　D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

　　25、 如果P/B比率(股票價格與每股票面價值的比率)為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價值型和成長型，則價值型股票的P/B比率(　　)。

　　A.大于1

　　B.大于10

　　C.較低

　　D.較高

　　26、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說法正確的是(　　)。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系

　　B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理

　　C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營

　　D.以上說法都正確

　　27、 制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中，(　　)的主要管理措施。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　28、 (　　)原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A.公正性

　　B.協(xié)調(diào)性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　29、 督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告(　　)。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.董事會

　　D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　30、 基金管理人需在基金合同生效的　(　　)在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

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2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　31、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，應(yīng)該報送給(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機(jī)構(gòu)

　　32、 保本基金將大部分資金投資于(　　)。

　　A.股票

　　B.貨幣市場工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　33、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了　(　　)。

　　A.真實性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.及時性原則

　　D.完整性原則

　　34、 基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照(　　)的規(guī)定進(jìn)行備案。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　35、 在契約型基金的運作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是(　　)。

　　A.律師事務(wù)所

　　B.基金托管人

　　C.基金代理銷售機(jī)構(gòu)

　　D.會計師事務(wù)所

　　36、關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是(　　)。

　　A.可以評價基金經(jīng)理的管理水平

　　B.及時了解基金投資的所有具體品種

　　C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定

　　D.判斷基金的風(fēng)險狀況

　　37、 (　　)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。

　　A.基金客戶服務(wù)

　　B.基金銷售服務(wù)

　　C.基金理財服務(wù)

　　D.基金售后服務(wù)

　　38、 基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.確保投資者的利益優(yōu)先

　　B.確保個人的利益優(yōu)先

　　C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先

　　D.回避

　　39、 以下(　　)關(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述是錯誤的。

　　A.可以在場內(nèi)市場進(jìn)行申購贖回

　　B.可以在場外市場進(jìn)行申購贖回

　　C.可以在相同市場進(jìn)行轉(zhuǎn)托管(場內(nèi)轉(zhuǎn)場內(nèi)或場外轉(zhuǎn)場外)，但是不可以跨市場托管

　　D.是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

　　40、 1940年(　　)和1940年(　　)是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　A.《證券交易法》;《證券法》

　　B.《證券法》;《投資公司法》

　　C.《證券交易法》;《投資顧問法》

　　D.《投資公司法》;《投資顧問法》

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　　41、 (　　)是識別和分析與現(xiàn)實目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。

　　A.事項識別

　　B.風(fēng)險評估

　　C.風(fēng)險應(yīng)對

　　D.行為監(jiān)控

　　42、 基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前(　　)日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　43、 (　　)是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風(fēng)險。

　　A.系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B.非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C.主動操作風(fēng)險

　　D.可分散風(fēng)險

　　44、 基金投資跟蹤與評價的核心是(　　)。

　　A.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

　　B.基金投資效益及客戶評價的穩(wěn)步提高

　　C.對基金銷售業(yè)績及工作人員素質(zhì)的提高

　　D.對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗的交流

　　45、 在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指(　　)。

　　A.QDⅡ基金

　　B.ETF基金

　　C.ETF聯(lián)接基金

　　D.LOF基金

　　46、 某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為(　　)元。

　　A.10347.5

　　B.10227.5

　　C.10497.5

　　D.10447.5

　　47、(　　)在對我國基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　48、 基金年底報告披露的財務(wù)指標(biāo)中，能夠較為，合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是(　　)。

　　A.基金份額凈值增長率

　　B.周末基金份額凈值

　　C.期末可供分配利潤

　　D.基金凈值總額

　　49、 下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監(jiān)管處罰措施中，錯誤的是(　　)。

　　A.罰款

　　B.提示改正

　　C.出具監(jiān)管警示函

　　D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　50、 ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為(　　)。

　　A.0.0001元

　　B.0.001元

　　C.0.1元

　　D.0.01元

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　　51、 信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當(dāng)競爭

　　C.虛假記載

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　52、 ETF基金份額折算比例以四舍五人的方法保留小數(shù)點后(　　)。

　　A.6位

　　B.5位

　　C.7位

　　D.8位

　　53、 與私募基金相比，公募基金具有的特點是(　　)。

　　A.投資風(fēng)險較高

　　B.投資活動所收到的限制和約束少

　　C.基金募集對象不固定

　　D.采取非公開方式發(fā)售

　　54、 下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是(　　)。

　　A.客戶至上原則

　　B.安全第一原則

　　C.專業(yè)規(guī)范原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　55、 能夠進(jìn)行實時套利交易的基金是(　　)。

　　A.ETF

　　B.傘型基金

　　C.LOF

　　D.保本基金

　　56、 (　　)和(　　)獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格檢查和反饋。

　　A.公司督察長;獨立董事

　　B.獨立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

　　C.公司督察長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

　　D.理事長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

　　57、 開放式基金份額的申購與贖回是在(　　)之間進(jìn)行的。

　　A.基金份額持有人與銷售代理人

　　B.基金份額持有人與基金管理人

　　C.基金份額持有人與注冊登記人

　　D.基金份額持有人與基金份額持有人

　　58、 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的(　　)和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)(　　)并且長期保存。

　　A.即時保存;本地備份

　　B.定期保存;異地備份

　　C.即時保存;異地備份

　　D.定期保存;本地備份

　　59、 QDII是(　　)的首字母縮寫。

　　A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　D.境外機(jī)構(gòu)投資者

　　60、 在基金份額發(fā)售　(　　)日前，披露招募說明書基金合同及份額發(fā)售公告等信息。

　　A.5

　　B.3

　　C.1

　　D.7

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