2013年證券從業(yè)資格考試證券交易備考練習(xí)5

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　　　　41. 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。

　　A 5%

　　B 10%

　　C 15%

　　D 20%

　　正確答案是：C

　　42. 全國銀行間市場(chǎng)債券回購交易中，通過其淮備金存款賬戶與人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行資金清算的方式適用于( )。

　　A 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行之間

　　B 證券公司與證券公司之間

　　C 商業(yè)銀行與保險(xiǎn)公司之間

　　D 商業(yè)銀行與證券公司之間

　　正確答案是：A

　　43. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由負(fù)責(zé)維護(hù).

　　A 存管銀行

　　B 登記結(jié)算公司

　　C 證券交易所

　　D 證券公司

　　正確答案是：B

　　44. 取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人須開立( )，用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。

　　A 證券賬戶

　　B 資金交收賬戶

　　C 結(jié)算賬戶

　　D 收款賬戶

　　正確答案是：C

　　45. 具有會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所( )批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。

　　A 會(huì)員大會(huì)

　　B 理事會(huì)

　　C 會(huì)員管理部門

　　D 總經(jīng)理

　　正確答案是：B

　　46. 關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯(cuò)誤的是( )

　　A 最低備付可用于完成交收，但不能劃出

　　B 中國結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額

　　C 對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按15%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收

　　D 結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額

　　正確答案是：C

　　47. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( ).

　　A 3%

　　B 20%

　　C 10%

　　D 5%

　　正確答案是：C

　　48. 證券交易所以每百元資金的到期( )進(jìn)行報(bào)價(jià).

　　A 年收益率

　　B 利息收入

　　C 收益率

　　D 到期回購價(jià)

　　正確答案是：A

　　49. 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成( )的債券。

　　A 權(quán)證

　　B 股票

　　C 基金

　　D 另一種證券

　　正確答案是：D

　　50. 在債券質(zhì)押式回購交易中，( )是指在債券回購交易中融入資金，出質(zhì)債券的一方.

　　A 融資方

　　B 融券方

　　C 逆回購方

　　D 資金融出方

　　正確答案是：A

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