當前位置: 首頁 > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格考試題庫 > 真題專項練習:2010年《基礎(chǔ)知識》多選題及答案

真題專項練習:2010年《基礎(chǔ)知識》多選題及答案

更新時間:2013-03-28 10:51:28 來源:|0 瀏覽0收藏0

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證 立即預約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要 真題專項練習:2010年《基礎(chǔ)知識》多選題及答案

  多選題((本大題共40小題,每小題1分,共40分。以下各小題所給出的4個選項中,至少有兩項符合題目要求。))

  61、 除一、二級市場區(qū)分之外,證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。

  A.區(qū)域分布

  B.覆蓋公司類型

  C.上市交易制度

  D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

  標準答案: a, b, c

  解  析:D選項品種結(jié)構(gòu)是依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系,其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系,不體現(xiàn)層次性。

  62、 證券收益性的多少通常取決于( )。

  A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

  B.證券數(shù)量的多少

  C.證券市場的供求狀況

  D.證券發(fā)行時間的長短

  標準答案: a, c

  63、 我國社會保障基金的投資范圍包括( )。

  A.銀行存款和國債

  B.企業(yè)債券和金融債券

  C.證券投資基金和股票

  D.金融期貨和期權(quán)

  標準答案: a, b, c

  64、 下列敘述正確的是( )。

  A.只有股份有限公司才能發(fā)行股票

  B.機構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者

  C.2000年,我國首次明確機構(gòu)投資者可以從事的資本項目交易

  D.按照我國現(xiàn)行法規(guī),企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資

  標準答案: a, d

  解  析:個人投資者是指從事證券投資的社會自然人,他們是證券市場最

  廣泛的投資者,所以B選項錯誤。2006年,我國首次明確個人可以從事的資本項目交易,所以C選項錯誤。

  65、 保險公司可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金投資于( )。

  A.國債

  B.證券衍生產(chǎn)品

  C.證券投資基金

  D.股權(quán)性證券

  標準答案: a, c, d

  解  析:證券衍生產(chǎn)品的風險過高,不利于保險公司的穩(wěn)健經(jīng)營,所以B選項錯誤。

  66、 關(guān)于股權(quán)分置改革,下列說法正確的是( )。

  A.2005年起,由中國證監(jiān)會牽頭,多部門協(xié)同,遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點先行、協(xié)調(diào)推進、分步解決”的操作思路,啟動了針對股權(quán)分置問題的改革

  B.在改革中,非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益,非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益

  C.對價的確定,證監(jiān)會有統(tǒng)一的標準,以充分保護流通股股東的利益

  D.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過,保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護

  標準答案: a, b

  67、 下列關(guān)于無面額股票的闡述,正確的是( )。

  A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額,只注明它在公司總股本中所占比例的股票

  B.無面額股票又稱為比例股票或份額股票

  C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應增減

  D.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票

  標準答案: a, b, c

  解  析:目前世界上很多國家(包括中國)的公司法規(guī)定不允許發(fā)行無面額股票,所以D選項錯誤。

  68、 關(guān)于股票的票面價值,下列說法正確的是( )。

  A.如果以票面價值作為發(fā)行價,稱為平價發(fā)行

  B.股票的票面價值又稱面值,即在股票交易時的價格

  C.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行,募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶,以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

  D.隨著時間的推移,公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化,股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離,其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

  標準答案: a, c

  69、 宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟因素包括( )。

  A.經(jīng)濟增長

  B.經(jīng)濟周期循環(huán)

  C.政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等

  D.貨幣政策

  標準答案: a, b, d

  解  析:宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素,主要包括:(1)經(jīng)濟增長;(2)經(jīng)濟周期循環(huán);(3)貨幣政策;(4)財政政策;(5)市場利率;(6)通貨膨脹;(7)匯率變化;(8)國際收支狀況。C選項屬于政治因素。

  70、 下列各項決議中,股東大會需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有( )。

  A.修改公司章程

  B.增加或減少注冊資本的決議

  C.對發(fā)行公司債券做出決議

  D.公司合并、分立

  標準答案: a, b, d

  2013年證券從業(yè)考試《投資分析》考點和習題匯總

    2011年證券從業(yè)資格考試通過率匯總分析

證券從業(yè)資格考試《證券交易》各章節(jié)真題匯總

  

      71、 關(guān)于紅籌股,下列描述正確的是( )。

  A.紅籌股不屬于外資股

  B.紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

  C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

  D.紅籌股屬于境外上市外資股

  標準答案: a, b, c

  解  析:紅籌股不屬于外資股,所以D選項錯誤。

  72、 我國按投資主體來分,將股票劃分為( )等不同的類型。

  A.國家股

  B.法人股

  C.社會公眾股

  D.外資股

  標準答案: a, b, c, d

  解  析:我國根據(jù)投資主體的不同性質(zhì),將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

  

       73、 導致債券不能收回投資的風險主要有( )。

  A.債務人不履行債務,即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

  B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

  C.流通市場風險,即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失

  D.債權(quán)人的意外死亡

  標準答案: a, c

  解  析:債券靠兩種途徑收回投資:(1)債務人履行約定給付利息或償還本金;(2)通過流通市場轉(zhuǎn)讓債券。

  74、 關(guān)于非流通國債,下列論述正確的是( )。

  A.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債

  B.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓

  C.非流通國債必須記名

  D.非流通國債的發(fā)行對象只是個人

  標準答案: a, b

  解  析:非流通國債可以記名,也可以不記名,所以C選項錯誤;非流通國債的發(fā)行對象,有的是個人,有的是一些特殊的機構(gòu),所以D選項錯誤。

  75、 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債,它的特征是( )。

  A.自由轉(zhuǎn)讓

  B.主要吸收儲蓄資金

  C.通常不記名

  D.自由認購

  標準答案: a, c, d

  解  析:流通國債的特征是自由認購、自由轉(zhuǎn)讓,通常不記名,轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。

  76、 下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述,正確的是( )。

  A.期限在3年以上(含3年)

  B.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后,先于保險公司股權(quán)資本

  C.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資險公司和外資獨資保險公司

  D.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理

  標準答案: b, c

  77、 國際債券的種類有( )。

  A.外國債券

  B.本國債券

  C.歐洲債券

  D.揚基債券

  標準答案: a, c

  78、 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。

  A.投資者的身份不同

  B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

  C.基金份額的交易價格計算標準不同

  D.投資策略不同

  標準答案: b, c, d

  79、 下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說法,正確的有( )。

  A.可以在二級市場進行交易

  B.申購時用一攬子股票進行申購

  C.贖回時用現(xiàn)金進行贖回

  D.贖回時用一攬子股票進行贖回

  標準答案: a, b, d

  解  析:ETF的申購是用一攬子股票換取ETF份額,贖回時也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金,所以C選項錯誤。

  80、 關(guān)于基金管理人,下列說法正確的是( )。

  A.基金管理人是負責基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

  B.基金管理人由基金管理公司擔任

  C.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立

  D.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

  標準答案: a, b, c

  解  析:基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化,所以D選項錯誤。

  81、 存在活躍市場的情況下,關(guān)于股票估值原則的描述,正確的是( )。

  A.當日有市價或現(xiàn)行出價,應當采用市價或出價確定股票投資的公允價值

  B.當日沒有市價或現(xiàn)行出價,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的,應采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值

  C.當日沒有市價或現(xiàn)行出價,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的,應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率,調(diào)整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值

  D.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的,應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率,以確定股票投資的公允價值

  標準答案: a, b, c

  82、 我國《基金法》規(guī)定,基金資產(chǎn)應當運用于下列( )資產(chǎn)。

  A.已上市股票

  B.場外交易的股票

  C.已上市交易的債券

  D.場外交易的債券

  標準答案: a, c

  解  析:《基金法》規(guī)定,基金財產(chǎn)應當用于下列投資:(1)上市交易的股票、債券;(2)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

  83、 貨幣期權(quán)也可以稱為( )。

  A.外幣期權(quán)

  B.本幣期權(quán)

  C.資金期權(quán)

  D.外匯期權(quán)

  標準答案: a, d

  84、 有價證券的特征包括( )等方面。

  A.期限性

  B.風險性

  C.收益性

  D.流動性

  標準答案: a, b, c, d

  解  析:有價證券的特征是:(1)收益性;(2)流動性;(3)風險性;(4)期限性。

  85、 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括( )。

  A.存券銀行

  B.托管銀行

  C.中央存托公司

  D.外匯交易所

  標準答案: a, b, c

  86、 在辦理美國存托憑證業(yè)務中,托管銀行提供的服務有( )。

  A.負責ADR的注冊和過戶

  B.代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益

  C.保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

  D.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

  標準答案: c, d

  2013年證券從業(yè)考試《投資分析》考點和習題匯總

    2011年證券從業(yè)資格考試通過率匯總分析

證券從業(yè)資格考試《證券交易》各章節(jié)真題匯總

  

      87、 按照我國《證券交易所管理辦法》,以下屬于證券交易所職能的是( )。

  A.提供證券交易所的場所和設(shè)施

  B.接受上市申請,安排證券上市

  C.對會員進行監(jiān)管

  D.制訂證券法規(guī)

  標準答案: a, b, c

  解  析:我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定,證券交易所的職能包括:(1)提供證券交易的場所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進行監(jiān)管;(6)對上市公司進行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);(8)管理和公布市場信息;(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權(quán),所以D選項錯誤。

  88、 上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是( )。

  A.隨機競價

  B.連續(xù)競價

  C.集合競價

  D.協(xié)議定價

  標準答案: b, c

  解  析:我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

  89、 關(guān)于債券發(fā)行的定價方式,描述正確的是( )。

  A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型

  B.按照招標標的分類,有美式招標和荷蘭式招標

  C.按價格決定方式分類,有價格招標和收益率招標

  D.一般情況下,短期貼現(xiàn)債券多采用單二價格的荷蘭式招標

  標準答案: a, d

  90、 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是( )。

  A.有一定的上市交易時間

  B.有一定的上市規(guī)模,以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準

  C.交易活躍,以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標準

  D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載

  標準答案: a, b, c

  解  析:深圳證券交易所選取成分股的一般原則是:(1)有一定的上市交易時間;(2)有一定的上市規(guī)模,以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準;(3)交易活躍,以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標準。

  91、 金融期貨的基本功能有( )功能。

  A.價格發(fā)現(xiàn)

  B.套期保值

  C.投機

  D.套利

  標準答案: a, b, c, d

  92、 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的,必須符合下列( )規(guī)定。

  A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的2%計算風險準備

  B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

  C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備

  D.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的0.5%計算風險準備

  標準答案: a, c, d

  解  析:B選項屬于證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準。

  93、 公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務分配,以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

  A.股東

  B.董事會

  C.監(jiān)事會

  D.高級管理人員

  標準答案: a, b, d

  94、 以下關(guān)于證券公司制定經(jīng)理層工作章程的描述,正確的是( )。

  A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務

  B.經(jīng)理層人員不得直接或間接投資于與所任職公司競爭的企業(yè).

  C.總經(jīng)理應當向董事會或監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況,資金運用情況和盈虧情況

  D.經(jīng)理層有權(quán)提議召開臨時股東會

  標準答案: a, b, c

  解  析:證券公司章程應當明確經(jīng)理層人員的構(gòu)成、職責范圍。證券公司應當采取公開、透明的方式,聘任專業(yè)人士為經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員無權(quán)提議召開臨時股東會,所以D選項錯誤。

  95、 證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的,證監(jiān)會派出機構(gòu)區(qū)別情形,對其采取的措施包括( )。

  A.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話,要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu),提高凈資本水平

  B.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告

  C.要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前10個工作日報送專門報告,說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響

  D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東,要求公司說明潛在風險和控制措施

  標準答案: a, b, d

  96、 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用( )等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預。

  A.罰款

  B.利率政策

  C.公開市場業(yè)務

  D.稅收政策

  標準答案: b, c, d

  解  析:證券市場監(jiān)管的主要手段之一為經(jīng)濟手段,是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段,對證券市場進行干預。

  97、 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括( )。

  A.勤勉盡責

  B.勤儉節(jié)約

  C.遵守道德

  D.正直誠信

  標準答案: b, c

  98、 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為( )。

  A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為

  B.泄露內(nèi)幕信息

  C.違背客戶的委托為其買賣證券

  D.建議他人買賣證券

  標準答案: a, b, d

  解  析:C選項屬于欺詐客戶行為。

  99、 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定,公司可以收購本公司股份的情形是( )。

  A.反收購

  B.為減少公司資本而注銷股份

  C.維護二級市場股價

  D.與持有本公司股票的其他公司合并時

  標準答案: b, d

  100、 目前,外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會申請經(jīng)營( )業(yè)務。

  A.股票和債券的承銷

  B.股票和債券的包銷

  C.股票的經(jīng)紀和自營

  D.債券的經(jīng)紀和自營

  標準答案: a, d

  解  析:目前,外資參股證券公司的業(yè)務范圍包括:股票和債券的承銷,外資股的經(jīng)紀,債券的經(jīng)紀和自營,證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

  2013年證券從業(yè)考試《投資分析》考點和習題匯總

    2011年證券從業(yè)資格考試通過率匯總分析

證券從業(yè)資格考試《證券交易》各章節(jié)真題匯總

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預計用時3分鐘

環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部