2013年證券從業(yè)資格考試證券交易備考練習(xí)4

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　　31. 交易商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A 固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種

　　B 交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券

　　C 交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商與客戶之間通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)的方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券

　　D 固定交益平臺(tái)的交易時(shí)間為9:30-11:30、13:00-14:00.

　　正確答案是：C

　　32. 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的( )。

　　A 1%

　　B 2%

　　C 3%

　　D 4%

　　正確答案是：C

　　33. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方的權(quán)利不包括( )。

　　A 在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券

　　B 回購(gòu)期間的債券質(zhì)權(quán)

　　C 收取回購(gòu)期間的債券利息

　　D 按合同約定獲得融入的資金款項(xiàng)

　　正確答案是：B

　　34. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國(guó)債大宗交易單筆買賣的最低限額為( ).

　　A 100手

　　B 1000手

　　C 5000手

　　D 1萬(wàn)手

　　正確答案是：D

　　35. 關(guān)于證券交收違約，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( ).

　　A 對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

　　B 對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，違約金暫不計(jì)收

　　C 如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)來(lái)能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券

　　D 中國(guó)結(jié)算公司滬、深粉公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過(guò)補(bǔ)繳或補(bǔ)購(gòu)證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

　　正確答案是：B

　　36. 證券公司的( )負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

　　A 董事會(huì)

　　B 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)

　　C 業(yè)務(wù)訣策機(jī)構(gòu)

　　D 分支機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：C

　　37. 信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易.

　　A 證監(jiān)會(huì)

　　B 銀行

　　C 經(jīng)紀(jì)商

　　D 委托人

　　正確答案是：C

　　38. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是( ).

　　A 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B 管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：C

　　39. 目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　A 煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

　　B 部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　C 各全國(guó)性商業(yè)銀行

　　D 農(nóng)村信用社

　　正確答案是：D

　　40. 上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)( )。

　　A 1萬(wàn)份

　　B 10萬(wàn)份

　　C 100萬(wàn)份

　　D 1000萬(wàn)份

　　正確答案是：C

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