真題專項(xiàng)練習(xí):2011年《基礎(chǔ)知識(shí)》單選題及答案
真題專項(xiàng)練習(xí):2011年《基礎(chǔ)知識(shí)》單選題及答案
單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1.投資于股票和股票型基金的賬面余額,合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
2.通常,股票分割往往會(huì)導(dǎo)致股價(jià)( )。
A.上漲
B.下降
C.不變
D.急劇下降
3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。
A.成分股票
B.基礎(chǔ)指數(shù)
C.受托人
D.投資人
4.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨,下列論述錯(cuò)誤的是( )。
A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具,它們的作用與效果是相同的
B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值,在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí),也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C.通過金融期權(quán)交易,既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失,又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益
D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中,人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來,通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
5.由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C.購買力風(fēng)險(xiǎn)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯(cuò)誤的是( )。
A.企業(yè)年金不得購買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
B.企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可用于短期債券回購
C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
7.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含手續(xù)費(fèi),下列說法正確的是( )。
A.兩者均包含
B.兩者都包含
C.前者不包含,后者包含
D.前者包含,后者不包含
8.金融期貨的主要交易制度不包括( )。
A.逐日盯市制度
B.分散交易制度
C.限倉制度
D.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則
9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是( )。
A.股票期權(quán)
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.貨幣期權(quán)
10.外國公司的股票在美國上市通常采用( )形式。
A.股票
B.存托憑證
C.認(rèn)股權(quán)證
D.股票期權(quán)
11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌,于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約,這種交易方式稱為( )。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.牛市套期保值
D.熊市套期保值
12.如果市場(chǎng)是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率( )。來源:考試大的美女編輯們
A.大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B.保持相反的關(guān)系
C.兩者沒有任何關(guān)系
D.大體保持相等的關(guān)系
13.下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是( )。
A.證券賬戶設(shè)立
B.實(shí)物證券的保管
C.記名證券的存管和過戶
D.發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告
14.( )是證券交易市場(chǎng)的核心。
A.證券交易所
B.證券投資者
C.證券發(fā)行人
D.證券公司
15.對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定,下列說法正確的是( )。
A.交易雙方均需開立保證金賬戶
B.交易賣方必須開立保證金賬戶,而買方無要求
C.交易買方必須開立保證金賬戶,而賣方無要求
D.交易雙方均無需開立保證金賬戶
16.對(duì)于契約型基金與公司型基金,下列說法正確的是( )。
A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
17.我國《刑法》規(guī)定,犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的,對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )罰金。
A.3;1萬元以上5萬元以下
B.5;1萬元以上10萬元以下
C.3;2萬元以上20萬元以下
D.5;2萬元以上20萬元以下
18.關(guān)于中證全債指數(shù),下列敘述錯(cuò)誤的有( )。
A.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù),采用簡單平均加權(quán)方法計(jì)算
B.指數(shù)的基日為2002年12月31日,基點(diǎn)為100點(diǎn)
C.符合基本條件的債券自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)
D.當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí),采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù),以保證指數(shù)的連續(xù)性
19.( )是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排,將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A.主動(dòng)型基金
B.保本基金
C.QDII基金
D.分級(jí)基金
20.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的( )。
A.基金交易費(fèi)
B.銷售服務(wù)費(fèi)
C.申購費(fèi)
D.基金運(yùn)作費(fèi)
21.證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?( )
A.貼現(xiàn)
B.記賬
C.轉(zhuǎn)讓
D.承兌
22.關(guān)于資本證券,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)
B.有價(jià)證券即指資本證券
C.有價(jià)證券是資本證券的主要形式
D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券
23.某投資者買了1張年利率為10%的國債,其名義收益率為10%若1年中通貨膨脹率為5%,則該國債的實(shí)際收益率為( )。
A.0
B.5%
C.10%
D.15%
24.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析,當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時(shí),給股東帶來的效應(yīng)是( )。
A.資本收益
B.收益減少
C.資本損失
D.收益增長
25.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí),能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股,稱為( )。
A.參與優(yōu)先股
B.累積優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.股息可調(diào)整優(yōu)先股
26.中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在( )億元人民幣以上,待償期限在( )年以上的債券。
A.30;1
B.50;1
C.30;3
D.50;3
27.( )不同于其他股息,它不是來自公司的盈利,而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分,實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配,也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A.財(cái)產(chǎn)股息
B.負(fù)債股息
C.股票股息
D.建業(yè)股息
28.套期保值的基本做法是:在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí),做一筆與現(xiàn)貨交易( )的期貨交易。
A.品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同
B.品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反
C.品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反
D.品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同
29。向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于( )。
A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)
30.證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是( )。
A.財(cái)政部
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.證券行業(yè)公會(huì)
31.設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元,該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3.5元,按5%年利率借入3000元資金,并購買1000股該股票,同時(shí)賣出1000股2年期期貨,2年后盈利為( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
32.我國目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是( )。
A.注冊(cè)制
B.核準(zhǔn)制
C.通道制
D.審批制
33.( )是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券法律業(yè)務(wù)
C.證券合同業(yè)務(wù)
D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
34.中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的( )。
A.運(yùn)作獨(dú)立
B.監(jiān)督獨(dú)立
C.代碼獨(dú)立
D.指數(shù)獨(dú)立
35.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司( )以上股權(quán)的股東,可以向股東會(huì)提出議案。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
36.下列人員中,可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑,現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C.丙因做生意虧本,欠別人5萬元已經(jīng)到期,至今不能清償
D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
37.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤須滿足最近連續(xù)盈利,且( )年累計(jì)凈利潤不低于( )萬元。
A.3;3000
B.3;5000
C.5;3000
D.5;5000
38.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起( )個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A.1
B.3
C.5
D.7
39.證券交易所的上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券營業(yè)部
B.證券公司。
C.上市公司
D.證券登記結(jié)算公司
40.證券公司應(yīng)當(dāng)有( )名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿( )年的高級(jí)管理人員。
A.2;3
B.2;5
C.3;2
41.( )是指一筆數(shù)額較大的證券交易,通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。
A.集中競(jìng)價(jià)交易
B.大宗交易
C.綜合協(xié)議交易
D.固定收益平臺(tái)交易
42.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
43.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為( )。
A.二板市場(chǎng)
B.創(chuàng)業(yè)板
C.三板市場(chǎng)
D.中小板
44.我國的股權(quán)分置是指( )市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易,被區(qū)分為非流通股和流通股。
A.A股
B.B股
C.紅籌股
D.法人股
45.在股份公司增資發(fā)行新股時(shí),原普通股股東享有按其持股比例、以( )優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新股的權(quán)利。
A.等于市場(chǎng)價(jià)格
B.低于市價(jià)的特定價(jià)格
C.前3個(gè)月市場(chǎng)最低交易價(jià)格
D.理論價(jià)格
46.通常,加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票的( )為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。
A.基期價(jià)格
B.發(fā)行量或成交量
C.等同權(quán)重
D.計(jì)算期價(jià)格
47.歐洲債券是指借款人( )。
A.在歐洲國家發(fā)行,以歐元標(biāo)明面值的外國債券
B.在歐洲國家發(fā)行,以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券
C.在本國境外市場(chǎng)發(fā)行,不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值的國際債券
D.在本國發(fā)行,以歐元標(biāo)明面值的外國債券
48.一般來說,期限較長的債券,( ),利率應(yīng)該定得高一些。
A.流動(dòng)性強(qiáng),風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
B.流動(dòng)性強(qiáng),風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
C.流動(dòng)性差,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
D.流動(dòng)性差,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
49.( )是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。
A.附有出售選擇權(quán)條款的債券
B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
C.附有交換條款的債券
D.附有贖回選擇權(quán)條款的債券
50.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按( )賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。
A.期權(quán)價(jià)格
B.市場(chǎng)價(jià)格
C.協(xié)定價(jià)格
D.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格
51.地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是( )。
A.普通債券
B.專項(xiàng)債券
C.建設(shè)國債
D.特種國債
52.目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是( )。
A.中國工商銀行
B.國家開發(fā)銀行
C.中國進(jìn)出口銀行
D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
53.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上交所規(guī)定,A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。
A.0.001
B.0.005
C.0.01
D.0.1
54.( )一般將25%~50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股,其余的投資于普通股。
A.成長型基金
B.收入型基金
C.指數(shù)基金
D.平衡型基金
55.證券投資基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。
A.所有者和經(jīng)營者
B.相互制衡
C.委托與受托
D.債權(quán)與債務(wù)
56.下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法,正確的是( )。
A.以凈資本為基準(zhǔn)
B.以扶優(yōu)限劣為核心
C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的
D.以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)
57.下列關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上
C.不超過60歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
58.目前我國貨幣基金的年管理費(fèi)率在( )左右。
A.0.33%
B.1.33%
C.2.33%
D.3.33%
59.下列各項(xiàng)對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí),正確的是( )。
A.是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人,通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司,基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C.是最重要的基金品種,其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較大
D.契約型基金起源于美國,后來在中國中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行
60.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照中國證監(jiān)會(huì)的要求辦理注冊(cè)
D.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。
單項(xiàng)選擇題答案
1.【解析】答案為B。2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定,保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合的比例要求中規(guī)定,投資于股票和股票型基金的賬面余額,合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%。
2.【解析】答案為A。股票分割又稱拆股、拆細(xì),是將1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投資者持有的股票數(shù)增加了,給投資者帶來了今后可多分股息和獲得更高收益的希望。因此往往會(huì)刺激股價(jià)上漲。
3.【解析】答案為B。指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系;A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數(shù),以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性,同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁,以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。
4.【解析】答案為A。金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具,但它們的作用與效果是不同的。
5.【解析】答案為C。A選項(xiàng)中,利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性。B選項(xiàng)中,經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)中,購買力風(fēng)險(xiǎn)又稱通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn),是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。D選項(xiàng)中,違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn),指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
6.【解析】答案為A。按照我國現(xiàn)行法規(guī),企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資,企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍限于銀行存款、國債和其他具確良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品,包括短期債券回購、信用等級(jí)在投資級(jí)上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。
7.【解析】答案為C。封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響,常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象,并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值;開放式基金的交易價(jià)格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小,其中購價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費(fèi),贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi),不直接受市場(chǎng)供求影響。
8.【解析】答案為B。金融期貨的主要交易制度包括:集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金及其杠桿作用、結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度(又稱逐日盯市制度)、限倉制度、大戶報(bào)告制度以及每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則。除上述常規(guī)制度之外,期貨交易所為了確保交易安全,還規(guī)定了強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉、臨時(shí)調(diào)整保證金比例(金額)等交易規(guī)則,交易者在入市之前務(wù)必透徹掌握相關(guān)規(guī)定。
9.【解析】答案為B。股票指數(shù)期權(quán)以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn),買方在支付了期權(quán)費(fèi)后,即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以協(xié)定指數(shù)與市場(chǎng)實(shí)際指數(shù)進(jìn)行盈虧結(jié)算的權(quán)利。股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實(shí)物交割的具體股票,只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。
10.【解析】答案為B。存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。目前,通過發(fā)行美國存托憑證的方式,實(shí)現(xiàn)了外國證券在美國的間接上市。
11.【解析】答案為B?疹^套期保值又稱賣出套期保值,是指交易者先在期貨市場(chǎng)賣出期貨,當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失,從而達(dá)到保值的一種期貨交易方式。
12.【解析】答案為A。從單個(gè)債券和股票來看,它們的收益率經(jīng)常發(fā)生差異,而且有時(shí)差距還很大。但總體而言,如果市場(chǎng)是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系,其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差異。
13.【解析】答案為D。D選項(xiàng)中,發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)。
14.【解析】答案為A。證券交易所是證券買賣雙方公平交易的場(chǎng)所,是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng),是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
15.【解析】答案為B。金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納履約保證金。而在金融期權(quán)交易中,只有期權(quán)出售者,尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金,以保證其履約的義務(wù)。至于期權(quán)的購買者,因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù),無需開立保證金賬戶,也無需繳納保證金。
16.【解析】答案為D。契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)、組織形式以及有關(guān)當(dāng)事人的地位等方面是不同的,但它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來,按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略,將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上,獲取收益后再分配給投資者。
17.【解析】答案為C!缎谭ā返谝话倭粭l的規(guī)定,公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
18.【解析】答案為A。中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù),采用派許加權(quán)綜合格指數(shù)公式計(jì)算。
19.【解析】答案為D。分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”,是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排,將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
20.【解析】答案為B。目前只有貨幣市場(chǎng)基金以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金產(chǎn)品收取基金銷售服務(wù)費(fèi),基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)。收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購費(fèi)。
21.【解析】答案為B。證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件:很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。證券的流動(dòng)性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。不同證券的流動(dòng)性是不同的。
22.【解析】答案為C。資本證券是有價(jià)證券的主要形式,所以C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
23.【解析】答案為B。實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=10%-5%=5%。
24.【解析】答案為D。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時(shí),給股東帶來的是收益增長的效應(yīng);反之,就是收益減少的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
25.【解析】答案為B。累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股票的目的,主要是為了保障優(yōu)先股股東的收益不致因公司盈利狀況的波動(dòng)而減少。由于規(guī)定未發(fā)放的股息可以累積起來,待以后年度一起支付,這就有利于保護(hù)優(yōu)先股投資者的利益。
26.【解析】答案為B。2002年12月31日,中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列,其覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在1年以上的債券,指數(shù)樣本債券每月末調(diào)整一次。
27.【解析】答案為D。建業(yè)股息是指經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司,由于其建設(shè)周期長,為了籌集所需資金,公司可以將一部分股本作為股息派發(fā)給股東。建業(yè)股息不同于其他股息,它不是來自公司的盈利,而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分,實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配,也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
28.【解析】答案為C。套期保值的基本做法:在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí),做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰,以期在未來某一時(shí)間通過期貨合約的對(duì)沖,以一個(gè)市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損,從而規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)保值的目的。
29.【解析】答案為C。證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為;證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。
30.【解析】答案為C!蹲C券法》第一百七十條規(guī)定,認(rèn)定投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
31.【解析】答案為B。2年后,期貨合約交割獲得現(xiàn)金3500元,償還貸款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元),盈利為3500-3307.5=192.5(元)。
32.【解析】答案為B。核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券,不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息,符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件,而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定的審核制度。根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券,必須依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
33.【解析】答案為B。證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
34.【解析】答案為A。中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”!八膫(gè)獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分,同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。獨(dú)立運(yùn)作是中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。 考試大-中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.Examda。com)
35.【解析】答案為B。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,可以向股東會(huì)提出議案。單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。
36.【解析】答案為A!蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定,有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人:(1)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
37.【解析】答案為A!妒状喂_發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)凈利潤和兩個(gè)輔助指標(biāo)分別作了規(guī)定,要求凈利潤須滿足最近3年連續(xù)盈利,且3年累計(jì)凈利潤不低于3000萬元。
38.【解析】答案為B。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條第三款規(guī)定,證券公司解聘合規(guī)負(fù)貴人,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
39.【解析】答案為D。證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算,包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成,主要模式為:證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方,與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。
40.【解析】答案為C!蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。
41.【解析】答案為B。大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。大宗交易在交易所正常交易日收盤后的限定時(shí)間進(jìn)行。
42.【解析】答案為A!蹲C券法》第八十六條規(guī)定,通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。
43.【解析】答案為C。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板市場(chǎng),是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心,為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。
44.【解析】答案為A。股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易,被區(qū)分為非流通股和流通股,這是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求,必須通過股權(quán)分置改革,消除非流通股和流通股的流通制度差異。
45.【解析】答案為B。普通股股東的優(yōu)先認(rèn)股權(quán),是指當(dāng)股份公司為增加資本而決定發(fā)行新的股份時(shí),原普通股股東享有按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
46.【解析】答案為B。加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)加以計(jì)算,又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。
47.【解析】答案為C。歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值,故又稱無國籍債券。
48.【解析】答案為D。一般來說,期限較長的債券,流動(dòng)性差,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券,流動(dòng)性強(qiáng),風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小,票面利率就可以定得低一些。但是,債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜,它們還受其他因素的影響,所以有時(shí)也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。
49.【解析】答案為C。本題是對(duì)附有交換條款債券定義的考查。附有出售選擇權(quán)條款的債券,即指?jìng)钟腥司哂性谥付ǖ娜掌趦?nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利。附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)。附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利。
50.【解析】答案為C?吹跈(quán)也稱認(rèn)沽權(quán),是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。交易者買入看跌期權(quán),是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌。
51.【解析】答案為B。地方政府債券按資金的用途和償還資金來源分類,通?梢苑譃橐话銈蛯m(xiàng)債券。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券,后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。
52.【解析】答案為B。目前,我國金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行,即國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。其中,最大的金融債券發(fā)行主體是國家開發(fā)銀行。
53.【解析】答案為C。申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上交所規(guī)定,A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元,基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣,B股交易為0.001美元,債券質(zhì)押式回購交易為0.005元。 來源:考試大
54.【解析】答案為D。平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上,并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。這種基金一般將25%~50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股,其余的投資于普通股。
55.【解析】答案為B。管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。
56.【解析】答案為A。作為我國證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一,分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心、以合規(guī)程度為依據(jù)、以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。
57.【解析】答案為B。按照《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可管理規(guī)定》(簡稱《規(guī)定》),注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證,或者符合《規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng);(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書;(3)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上;(4)不超過60歲;(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為。
58.【解析】答案為A。目前,我國基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi),債券型基金的管理費(fèi)率一般低于1%,貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。
59.【解析】答案為A。公司型基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司,基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu),所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤;股票基金是最重要的基金品種,其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較大,所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;契約型基金起源于英國,后來在中國中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行,所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
60.【解析】答案為C。根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè),從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
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