真題專項(xiàng)練習(xí)：2007年《基礎(chǔ)知識(shí)》單選題及答案

　　真題專項(xiàng)練習(xí)：2007年《基礎(chǔ)知識(shí)》單選題及答案

　　單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。

　　1.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的(　)。

　　A.書面憑證B.法律憑證C.貨幣憑證D.資本憑證

　　2.憑證證券又稱(　)。

　　A.有價(jià)證券B.商業(yè)證券C.無價(jià)證券D.資本證券

　　3.證券按(　)來劃分，可以分為憑證證券和有價(jià)證券。

　　A.用途

　　B.性質(zhì)

　　C.對(duì)象

　　D.內(nèi)容

　　4.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種(　)。

　　A.有價(jià)證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　5.金融期貨證券是一種(　)。

　　A.商品證券

　　B.資本證券

　　C.貨幣證券

　　D.憑證證券

　　6.證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于(　)。

　　A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.證券管理機(jī)構(gòu)

　　D.自律性組織

　　7.證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是(　)。

　　A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券投資人D.自律性組織

　　8.證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是(　)。

　　A.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征

　　B.法律特征與書面特征

　　C.經(jīng)濟(jì)特征與書面特征

　　D.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

　　9.證券按其性質(zhì)不同，可以分為(　)。

　　A.憑證證券和有價(jià)證券

　　B.資本證券和貨幣證券

　　C.商品證券和無價(jià)證券

　　D.虛擬證券和有價(jià)證券

　　10.有價(jià)證券是(　)的一種形式。

　　A.商品證券

　　B.權(quán)益資本

　　C.虛擬資本

　　D.債務(wù)資本

　　11.廣義的有價(jià)證券包括(　)、貨幣證券和資本證券。

　　A.商品證券

　　B.憑證證券

　　C.權(quán)益證券

　　D.債務(wù)證券

　　12.商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有(　)的憑證。

　　A.所有權(quán)或使用權(quán)

　　B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C.收益權(quán)或處分權(quán)

　　D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　13.貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括(　)兩大類。

　　A.權(quán)益證券和債務(wù)證券

　　B.商業(yè)證券和銀行證券

　　C.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　D.短期證券和長(zhǎng)期證券

　　14.資本證券是指與(　)直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

　　A.資金

　　B.項(xiàng)目投資

　　C.貨幣投資

　　D.金融投資

　　15.資本證券主要包括(　)。

　　A.股票、債券和基金證券

　　B.股票、債券和金融期貨

　　C.股票、債券和其他證券

　　D.股票、債券和金融衍生產(chǎn)品

　　16.有價(jià)證券具有的主要特征是(　)。

　　A.期限性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性

　　C.期限性、收益性、流通性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　17.證券流通性不受(　)因素影響。

　　A.證券期限的長(zhǎng)短

　　B.證券信譽(yù)的好壞

　　C.市場(chǎng)的完善程度

　　D.經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度

　　18.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　)。

　　A.政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)

　　B.中央政府、地方政府、公司企業(yè)

　　C.政府、中央銀行、公司企業(yè)

　　D.政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司企業(yè)

　　19.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有(　)。

　　A.股票、債券和基金

　　B.發(fā)行、自營(yíng)和基金管理

　　C.承銷、咨詢和基金管理

　　D.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢、購(gòu)并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務(wù)

　　20.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于(　)。

　　A.政府組織

　　B.政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)

　　C.自律性組織

　　D.證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)

        21.金融證券所籌集的資金作為營(yíng)運(yùn)資金，主要用于(　)等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。

　　A.信貸、投資

　　B.建設(shè)資金

　　C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D.注冊(cè)資本金

　　22.證券自律性組織包括(　)。

　　A.證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　23.我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是(　)。

　　A.證券行業(yè)自律性組織

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　24.證券交易所在性質(zhì)上是一種(　)。

　　A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.證券投資人

　　D.自律性組織

　　25.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上是一種(　)。

　　A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　26.有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗?　)。

　　A.具有價(jià)值

　　B.具有使用價(jià)值

　　C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　D.具有交換價(jià)值

　　27.公司證券的形式包括(　)。

　　A.公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券

　　B.商業(yè)票據(jù)、金融債券

　　C.股票、金融債券

　　D.股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)

　　28.變動(dòng)收益證券的具體形式有(　)。

　　A.優(yōu)先股股票和普通股股票

　　B.普通股股票和浮動(dòng)利率債券

　　C.優(yōu)先股股票和浮動(dòng)利率債券

　　D.普通股股票和無價(jià)證券

　　29.證券交易價(jià)格是通過(　)確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B.一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發(fā)行者與證券商協(xié)商

　　30.參與交易的各方應(yīng)該獲得平等的機(jī)會(huì)，這是(　)原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.平均

　　31.證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為(　)。

　　A.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

　　B.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

　　C.集中交易市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)

　　32.證券市場(chǎng)按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為(　)。

　　A.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

　　B.集中交易市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)

　　D.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

　　33.以股票、債券為主要金融工具來融通資金的場(chǎng)所，叫(　)。

　　A.直接融資市場(chǎng)

　　B.間接融資市場(chǎng)

　　C.貨幣市場(chǎng)

　　D.資本市場(chǎng)

　　34.按證券的(　)劃分，有價(jià)證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。

　　A.經(jīng)濟(jì)性質(zhì)

　　B.募捐方式

　　C.交易場(chǎng)所

　　D.交易性質(zhì)

　　35.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是在固定場(chǎng)所進(jìn)行，一般是指(　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.店頭交易

　　D.柜臺(tái)市場(chǎng)

　　36.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成(　)的債券。

　　A.基金

　　B.股票

　　C.另一種債券

　　D.任意證券

　　37.以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所，即為(　)。

　　A.直接融資市場(chǎng)B.間接融資市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)D.資本市場(chǎng)

　　38.(　)是一種非常特殊的市場(chǎng)，因?yàn)闆]有專門的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。

　　A.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

　　B.銀行承兌匯票市場(chǎng)

　　C.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)

　　D.金融同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　39.證券市場(chǎng)的基本功能不包括(　)。

　　A.籌資功能B.定價(jià)功能C.保值增值功能D.資本配置功能

　　40.(　)，24名經(jīng)紀(jì)人商定了一項(xiàng)名為“梧桐樹協(xié)定”的協(xié)議，約定每日在梧桐樹下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。

　　A.1790年5月17日

　　B.1792年5月17日

　　C.1793年5月17日

　　D.1817年5月17日

     41.根據(jù)金融市場(chǎng)上交易工具的期限，可把金融市場(chǎng)分為(　)兩大類。

　　A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B.證券市場(chǎng)和銀行信貸市場(chǎng)

　　C.證券市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　42.中央銀行參與金融市場(chǎng)與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是(　)。

　　A.擁有剩余資金

　　B.盈利

　　C.彌補(bǔ)資金的不足

　　D.宏觀調(diào)控

　　43.同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)市場(chǎng)體系中屬于(　)范疇。

　　A.資本市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C.貸款市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)

　　44.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可進(jìn)一步分為(　)。

　　A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

　　C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

　　D.證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

　　45.下列(　)不屬于證券市場(chǎng)的基本功能。

　　A.籌集資金

　　B.資本定價(jià)

　　C.資本配置

　　D.國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制

　　46.世界上第一家股票交易所在(　)成立。

　　A.紐約

　　B.倫敦

　　C.阿姆斯特丹

　　D.費(fèi)城

　　47.20世紀(jì)初，資本主義證券市場(chǎng)獲得了高速發(fā)展，其特征不包括(　)。

　　A.股份公司數(shù)量劇增

　　B.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增

　　C.有價(jià)證券結(jié)構(gòu)變化

　　D.金融創(chuàng)新不斷深化

　　48.1918年夏天成立的(　)，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的第一家證券交易。

　　A.北平證券交易所

　　B.上海證券物品交易所

　　C.青島物品交易所

　　D.天津市企業(yè)交易所

　　49.機(jī)構(gòu)投資者主要有(　)。

　　A.政府機(jī)構(gòu)B.金融機(jī)構(gòu)和各類基金C.企事業(yè)單位D.以上都是

　　50.證券投資基金不可以按(　)進(jìn)行分類。

　　A.基金的組織形式

　　B.基金是否可自由贖回

　　C.基金規(guī)模是否固定

　　D.基金管理公司的人數(shù)

　　51.在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)(　)批準(zhǔn)設(shè)立的。

　　A.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　52.目前，我國(guó)的股票發(fā)行制度是(　)。

　　A.行政審批制

　　B.注冊(cè)制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.計(jì)劃制

　　53.我國(guó)證券發(fā)行的品種不包括(　)。

　　A.A股、B股

　　B.基金

　　C.國(guó)債

　　D.金融衍生產(chǎn)品

　　54.1602年，世界上第一個(gè)股票交易所在()成立。

　　A. 意大利里昂

　　B. 法國(guó)巴黎

　　C. 荷蘭阿姆斯特丹

　　D. 英國(guó)倫敦

　　55.1790年，美國(guó)第一個(gè)證券交易所――()成立。

　　A. 華爾街交易所

　　B. 費(fèi)城交易所

　　C. 紐約交易所

　　D. 波士頓交易所

　　56.紐約證券交易所是由()改名而來的。

　　A. 紐約證券交易會(huì)

　　B. 紐約證券交易協(xié)會(huì)

　　C. 紐約證券交易聯(lián)合會(huì)

　　D. 紐約證券交易組織

　　57.中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是()。

　　A. 上海股份公所

　　B. 上海公業(yè)公所

　　C. 上海證券物品交易所

　　D. 北平證券交易所

　　58.首批證券投資基金正式運(yùn)作于()。

　　A. 1998年3月

　　B. 1997年11月

　　C. 1993年4月

　　D. 1999年4月

　　59.《中華人民共和國(guó)證券法》正式頒布實(shí)施的時(shí)間是()

　　A. 1993年4月22日

　　B. 1994年4月22日

　　C. 1999年7月1日

　　D. 1993年7月1日

　　60.上海證券交易所成立于()。

　　A. 1991年6月

　　B. 1990年6月

　　C. 1990年12月

　　D. 1991年12月

　　答案：

　　1.A 2.C 3.B 4.B 5.B

　　6.A 7.D 8.B 9.A 10.C

　　11.A 12.A 13.B 14.D 15.C

　　16.C 17.D 18.A 19.D 20.C

　　21.A 22.B 23.C 24.D 25.B

　　26.C 27.D 28.B 29.C 30.B

　　31.A 32.D 33.A 34.A 35.A

　　36.B 37.B 38.D 39.C 40.B

　　41.D 42.D 43.D 44.D 45.D

　　46.C 47.D 48.A 49.D 50.D

　　51.B 52.C 53.D 54.C 55.B

　　56.A 57.D 58.A 59.C 60.C