期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點十：監(jiān)督機構(gòu)

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　　期貨從業(yè)資格考試輔導資料【監(jiān)督機構(gòu)】

　　1. 期交所負責人任免：國監(jiān)，設立期交所：國監(jiān)/證監(jiān)會

　　2. 期貨公司/結(jié)算機構(gòu)，經(jīng)國監(jiān)or證監(jiān)會批準。

　　3. 銀行業(yè)從事保證金存管/結(jié)算：國監(jiān)審核批準。融資/擔保：銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)

　　4. 有價證券種類、沖抵比例，由國監(jiān)規(guī)定。

　　5. 更變5%以上股權(quán)，報國監(jiān)。

　　6. 國監(jiān)對董監(jiān)高、從業(yè)人員，實行資格管理制度。

　　證監(jiān)會對董監(jiān)高進行監(jiān)督管理

　　證監(jiān)會及派出機構(gòu)對風險官進行監(jiān)督管理。

　　7. 中金所/協(xié)會對適當性進行自律管理。

　　8. 境外商品期貨品種核準：商務主管。

　　9. 股指期貨，適當性備案“交易所”。

　　10. 派出機構(gòu)：法人、場所、分支。

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　　11. 營業(yè)部負責人任職資格：派出機構(gòu)核準

　　12. 投資者保障基金：證監(jiān)會集中管理

　　13. 交易所更名、改資本、合并分立、解散，證監(jiān)會批準

　　14. 會員理事——選舉，非會員理事——證監(jiān)會委派

　　15. 理事/副理事——證監(jiān)會提名，理事會通過

　　16. 獨立董事——證監(jiān)會提名，股東大會通過

　　17. 董事會秘書——證監(jiān)會提名，董事會通過

　　18. 監(jiān)事會主席/副主席——證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

　　19. 總經(jīng)理/副經(jīng)理——證監(jiān)會任免

　　20. 期貨公司董監(jiān)高合規(guī)誠信情況：證監(jiān)會建立誠信檔案。

　　21. 協(xié)會建立從業(yè)人員誠信記錄。

　　22. 倉單：交易所認定的標準化提貨憑證。

　　23. 期交所會員——期交所批準

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