期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)九：日期

更新時間：2016-07-26 10:31:36 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費(fèi)短信提醒

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次，考試地點(diǎn)包括39個城市，為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)九：日期供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)九：日期

　　期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料【日期】

　　1. 《執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》2008-04-30

　　2. 《公司》《交易》2007-04-15

　　3. 《適當(dāng)性實(shí)施辦法》2010-02-08

　�、�. 公司設(shè)立6個月、結(jié)算業(yè)務(wù)3個月，國監(jiān)批準(zhǔn)。

　�、�. 國監(jiān)/變更注冊資本20日，其他2月;派出/設(shè)立終止分支2個月，其他20天。

　　3. 申請結(jié)算，證監(jiān)會3月批準(zhǔn)。

　　4. 申請介紹，證監(jiān)會10日批準(zhǔn)

　　5. 違紀(jì)解除職5年不得擔(dān)任負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計……

　　6. 重大違法，限制當(dāng)事人15日，延長至30日。

　　7. 經(jīng)過整改，符合持續(xù)性經(jīng)營，3日解除。

　　8. 申請從業(yè)人員：3年無違法

　　9. 申請董監(jiān)高：違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年，分支3年

　　10. 設(shè)立期貨公司，股東3年無違法。禁入2年。

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　　2016年期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試題(1)

　　11. 變更住所，2年無違法。

　　12. 設(shè)立營業(yè)部，1年無違法，3月風(fēng)控。

　　13. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，2月風(fēng)控達(dá)標(biāo)。

　　14. 申請結(jié)算，3年未違法，股東高管2年，負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)經(jīng)營2年，2月風(fēng)控，3年財務(wù)，3年季度權(quán)益總額

　　15. 證券公司介紹業(yè)務(wù)：風(fēng)控6月，期貨公司2月，總部5名、營業(yè)部2名資格人員

　　16. 交易結(jié)算，董總副2人5年從業(yè)，1人持證&管理3年。

　　17. 全面介紹，3人，1人。